證監會上季虧損倍增
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GS(14)@2017-02-18 09:33:12【明報專訊】證監會發表的最新季度報告指截至去年12月底的第四季，證監會虧損按年大增1.14倍至1.47億元；截至去年底止9個月，該會按年由盈轉虧，累計虧蝕3.26億元，令累積盈餘較去年3月大減46%至39.09億元。該會早前預計，2017至2018財政年度報告預計赤字擴大，並向立法會提及可能增加交易徵費及重新收取牌照年費。
報告又提及，正聯同聯交所密切注意供股及公開發售活動、放棄認購的小股東權益遭大幅攤薄的情况，以及檢視《上市規則》的相關規定。證監會表示，關注到有些企業行動沒有讓所有股東得到公平及平等的對待，或令人質疑有關上市公司董事是否以股東最佳利益行事。該會曾建議就發行人在一段較短時間內重複集資的個案進行查詢， 以確定是否存在違反《證券及期貨條例》的情况。
持牌人士4.27萬創新高
證監會公布截至去年底第四季季度報告，季內持牌機構及人士及註冊機構的總數達至4.27萬的新高，按年增加2.9%，其中持牌機構的數目上升11%至2411家，亦創紀錄新高。季內該會亦對5家持牌機構及11名代表採取紀律處分，涉及罰款合共980萬元。
證監會於去年9月至11月就改進期貨及期權合約的持倉限額制度建議展開公眾諮詢，該會將於今年首季發表總結。
來源:
http://www.mpfinance.com/fin/dai ... 8557&issue=20170218