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莎利士堡董事終身釘牌

1 : GS(14)@2014-10-15 10:18:09

http://www.mpfinance.com/htm/finance/20141015/news/ec_eck1.htm


【明報專訊】證監會昨日宣布，去年被清盤的外資證券行莎利士堡，兩名前董事Roger Albert John及Hamish Gordon Cruden終身禁止重投業界。經證監調查後發現John授權擅自動用客戶的資金，包括支付莎利士堡的營運費用以及繳付個人開支。


事源去年3月監證會突然向莎利士堡證券發出限制通知，禁止進行受規管活動及處理客戶資產；至6月更向法庭申請將莎利士堡清盤，當時提出多項指控，包括濫用或誤用屬於客戶約值900萬元的證券及銷售得益。

濫用客戶資產 約值900萬元

證監會昨日表示，經調查後發現在2012年4月至2013年2月間，莎利士堡未能維持規定300萬元最低速動資金水平；及在向證監會呈交的財務申報表中，就其速動資金水平提供虛假及具誤導性的資料。兩位前董事兼負責人員Roger Albert John及Hamish Gordon Cruden的牌照已在去年8月30日被吊銷，證監會昨日再宣布終身禁止2人重投業界。

證監又指出，其中John授權動用原本屬於其他客戶的證券及資金，來為另一名客戶的指示進行交收、支付莎利士堡的營運費用、以及將其用來清繳自己的個人開支，故要為莎利士堡失當行為負直接責任。John亦負責策劃粉飾速動資金及向證監會呈交虛假及具誤導性的財務報表。

至於另一位涉事人Cruden則未有履行自身職責，他在2011年搬至馬尼拉後雖繼續出任莎利士堡的董事及負責人員，即使定期返港，但卻不曾造訪莎利士堡的辦公室。證監指Cruden身為莎利士堡的高級管理人員，但完全沒有參與管理。

明報記者 葉浩霖
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