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上交所:興業、平安閃崩系中信建投基金旗下專戶產品賣出導致

上交所4月14日的例行新聞發布會消息,2017年4月12日,上交所在實時監控中發現,有投資者在“興業銀行”和“中國平安”兩只股票上,在短時間內以遠低於市場成交價的價格集中大量賣出,對相關股價短期走勢產生了較大影響。經查,上述交易行為系由中信建投證券下屬的中信建投基金管理有限公司旗下多個專戶產品賣出導致。

上述異常交易行為發生後,上交所立即暫停了有關賬戶的當日交易,並開展相應核查。

4月13日,上交所約談了中信建投基金相關負責人,問詢了解上述異常交易行為的具體情況。據其反映,相關異常交易行為指令是由專戶產品的投資顧問公司下達。在指令執行過程中,投資顧問與中信建投基金未充分溝通,且在訂單執行中未能采取有效的風控措施,引發上述異常情況。

該起異常交易行為,表面上是由在訂單執行過程中系統風控設置存在不足所致,實際反映出中信建投基金在風控管理方面存在漏洞。本所在約談中已督促其舉一反三,切實整改。同時,為警示和防範類似異常交易行為,上交所目前已啟動了對所涉賬戶的限制交易程序,限制期限擬為一個月。

需要特別說明的是,上交所在日常監管中,高度關註市場交易秩序。其中,既關註不合理的股價拉擡,也關註不正常的股價打壓,以促進股票市場穩健運行。

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