“劣跡斑斑”、“屢教不改”的慧球科技(600556.SH)終因繼續挑戰監管，拒不整改而被“戴帽”。
9月9日，上海證券交易所(下稱“上證所”)在新聞發布會上表示，自9月13日(周二)起對慧球科技股票實施ST處理，公司股票簡稱將由“慧球科技”變更為“ST慧球”，並轉入上證所風險警示板繼續交易。在此之前，公司股票於9月12日(周一)停牌一天。
8月26日，上證所曾對慧球科技發出最後通牒，要求公司針對前期實際控制人狀態不明、信息披露不力、拒不接受監管約談、泄露未對外披露信息等問題，在9月9日前從四大方面限期整改。如未完成整改，將對公司股票ST處理。
“截至9月9日17點，也就是本所要求的十個交易日整改期限屆滿前，公司仍未向本所提交整改報告，未能如期落實本所整改要求。”上證所表示，這些要求是針對慧球科技目前存在的信息披露問題提出的，本屬公司應盡的基本職責，也是公司完全有能力予以落實、糾正的。
然而，面對交易所的屢次督促，慧球科技始終保持“無動於衷”。
據上證所介紹，直至整改期限屆滿，慧球科技公司及其董事會仍然怠於履職，拒不整改，無視上市公司基本義務，任由公司持續處於信息披露違規及風險狀態。
8月26日，上證所發出監管通報後，也同步向慧球科技發出了工作函，提出了恢複公司信息披露管理秩序、核實公司實際控制人情況、追查公司尚未披露公告全文泄露的責任以及公司董事會應當自查整改等四項要求，並督促公司限期完成。
9月6日，上證所再次發函書面督促公司盡快完成整改。在規定的整改期間，上證所也先後多次電話聯系公司信息披露第一責任人、現任董事長董文亮，但其仍未接聽電話，也未按交易所要求接受監管談話，公司董事會也沒有披露其是否召開會議自查整改。
“目前，公司的實際控制人狀況仍然未能核實，重要公告提前對外泄露的責任依舊沒有查明，信息披露聯系渠道還是不能暢通。尤其是作為公司日常決策機構的董事會及其董事長等全體成員，至今未能擔負起消除公司信息披露混亂狀態的職責，對廣大投資者的合法權益置之不理。”上證所稱。
上證所同時強調，公司在股票被ST處理後，仍應當盡快整改。而至於公司要滿足哪些條件，才能撤銷對其股票的ST處理，上證所稱主要需考慮公司被實施ST處理的特定風險情形是否消除。
“具體有兩項條件，一是公司應當全面完成本所明確的各項整改要求，恢複公司信息披露和公司治理正常狀態;二是公司整改完成後，還應當至少規範運作6個月以上，充分表明投資者能夠對公司前景形成穩定預期、投資者權益已經得到合理保障。公司在滿足這兩項條件後，可以根據《股票上市規則》第13.3.6條的規定向本所提出撤銷ST處理的申請。”上證所表示。
作為屢次挑戰監管的“釘子戶”，慧球科技正在“集齊”各類監管處罰。
據記者梳理，上證所對慧球科技始終保持“死磕到底”的態度，此前已經暫停了公司的信息披露直通車業務資格，對公司公告實行事先審核;先後發送了8份監管工作函和問詢函，4次向市場通報公司存在問題和監管動態;8月18日對公司股票實施停牌;8月26日下發最後通牒;今日正式對公司實施ST處理。
8月25日晚間，慧球科技公告稱，稱收到證監會下發的《調查通知書》，公司因涉嫌信息披露違法違規而被立案調查。