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中信證券整改兩融業務 到期未了結合約將強制平倉

來源: http://wallstreetcn.com/node/213283

周五,證監會表示對45家證券公司的融資類業務現場檢查結束,並對相關公司進行了處理,其中,中信、海通、國泰君安存在違規問題,采取暫停融資融券賬戶三個月的處理,對民生證券和廣州證券、齊魯證券等5家公司采取警示的監管措施。

作為券商股的老大哥,中信證券最快做出了回應。據新浪財經報道,中信證券對媒體表示,公司已經針對處罰結果做出了如下措施:一是暫停新開立信用賬戶三個月;二是從1月16日開始不允許有任何新增新的合約逾期,距合約到期兩周前會提醒客戶及時了結合約,到期未了結會執行強制平倉;三是春節前完成老的逾期合約的清理;四是,認真整改,今後確保不會出現任何形式的業務違規。

中信證券融資融券業務相關負責人還表示,公司客戶結構偏機構化,此次檢查發現逾期客戶一共79名,到期合約中負債規模在5億元以上的負債金額占到期總金額的六成。該負責人表示,中信證券開立信用賬戶門檻最高,即便其他同行已經零門檻,中信卻一直保持客戶資產30萬元以上的較高門檻。

證監會周五曾強調,融資融券業務是具有杠桿特征的信用交易業務,風險較高。證券公司應當嚴格遵守現有監管規定,依法臺規經營,嚴守監管底線,進一步強化投資者適當性管理,加強投資者權益保護,不得向證券資產低於50萬元的客戶融資融券。

但根據中登公司公布的12月統計月報,去年10月末證券帳戶持股市值超過50萬元的投資者只有240萬戶,僅占持倉賬戶總數的6.3%,占有效賬戶總數的3.3%(以掛有A股賬戶的一碼通賬戶計算)。

以下為證監會兩融業務檢查中發現違規情況的12家券商:

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中信 證券 整改 兩融 業務 到期 了結 合約 強制 平倉
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