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中信證券整改兩融業務 到期未了結合約將強制平倉

來源: http://wallstreetcn.com/node/213283

周五，證監會表示對45家證券公司的融資類業務現場檢查結束，並對相關公司進行了處理，其中，中信、海通、國泰君安存在違規問題，采取暫停融資融券賬戶三個月的處理，對民生證券和廣州證券、齊魯證券等5家公司采取警示的監管措施。

作為券商股的老大哥，中信證券最快做出了回應。據新浪財經報道，中信證券對媒體表示，公司已經針對處罰結果做出了如下措施：一是暫停新開立信用賬戶三個月；二是從1月16日開始不允許有任何新增新的合約逾期，距合約到期兩周前會提醒客戶及時了結合約，到期未了結會執行強制平倉；三是春節前完成老的逾期合約的清理；四是，認真整改，今後確保不會出現任何形式的業務違規。

中信證券融資融券業務相關負責人還表示，公司客戶結構偏機構化，此次檢查發現逾期客戶一共79名，到期合約中負債規模在5億元以上的負債金額占到期總金額的六成。該負責人表示，中信證券開立信用賬戶門檻最高，即便其他同行已經零門檻，中信卻一直保持客戶資產30萬元以上的較高門檻。

證監會周五曾強調，融資融券業務是具有杠桿特征的信用交易業務，風險較高。證券公司應當嚴格遵守現有監管規定，依法臺規經營，嚴守監管底線，進一步強化投資者適當性管理，加強投資者權益保護，不得向證券資產低於50萬元的客戶融資融券。

但根據中登公司公布的12月統計月報，去年10月末證券帳戶持股市值超過50萬元的投資者只有240萬戶，僅占持倉賬戶總數的6.3%，占有效賬戶總數的3.3%（以掛有A股賬戶的一碼通賬戶計算）。

以下為證監會兩融業務檢查中發現違規情況的12家券商：

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