持牌代表因非法賣空被判罰款54,000元
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GS(14)@2010-07-10 15:06:11http://www.sfc.hk/sfcPressReleas ... ervlet?docno=10PR78
2010 年 7月 8日
持牌代表因非法賣空被判罰款54,000元
利興股票有限公司的持牌代表莫紀棠（男）今天在東區裁判法院承認 18項非法賣空的控罪，被判罰款共54,000元。
錢禮裁判官（Ms Bina Chainrai）同時命令莫繳付證券及期貨事務監察委員會（證監會）的調查費25,711元。
證監會早前對本個案作出調查，發現在2009年9月3日至2009年12月11日期間，莫進行多宗即日賣空交易，當中涉及在香港聯合交易所有限公司買賣的14隻股份（註1），而莫當時並不相信或沒有合理理由相信，他擁有即時可行使而不附有條件的權利，可以將該等股份沽出，因此構成非法賣空。莫每次進行上述賣空交易均獲得利潤。
完
備註：
1. 該14家公司的股份分別為：浙江滬杭甬高速公路股份有限公司的H股股份（股份代號576）、雅居樂地產控股有限公司（股份代號3383）、香港中華煤氣有限公司（股份代號3）、利豐有限公司（股份代號494）、中國平安保險（集團）股份有限公司的H股股份（股份代號2318）、達芙妮國際控股有限公司（股份代號210）、江蘇寧滬高速公路股份有限公司的H股股份（股份代號177）、株洲南車時代電氣股份有限公司的H股股份（股份代號3898）、中國自動化集團有限公司（股份代號569）、恒隆地產有限公司（股份代號101）、第一太平有限公司（股份代號142）、中國山水水泥集團有限公司（股份代號691）、希慎興業有限公司（股份代號14）及 ASM Pacific Technology Limited（股份代號522）。