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5年不得從業繳納1800萬美元罰款,Falcone對沖基金生涯走向終結

http://wallstreetcn.com/node/53555

SEC週一宣佈對沖基金Philip Falcone至少5年內不得進入證券業,而他的對沖基金Harbinger Capital為犯下的錯誤支付超過1800萬美元賠款。

監管當局指出Falcone在運營Harbinger Capital時的數項措施不合規。
其中包括:挪用客戶資金支付他個人稅款,更為「照顧」某些客戶的贖回請求,以及操縱債券價格。

SEC執法部門聯合主管Andrew Ceresney說:

「Falcone和Harbinger資本發生嚴重違規並損害了投資者,調查表明他們毫無疑問違反了聯邦證券法「。

Ceresney說Falcone將協助清盤對沖基金Harbinger Capital,目前該基金管理資本約為30億美元,而在巔峰時它曾管理高達260億美元的資金。

Ceresney說Falcone將會協助清盤對沖基金Harbinger Capital,而Falcone本人仍然堅持他的對沖基金不會關閉。

不過不管Falcone本人的命運如何,他的妻子Lisa Maria可能必須改一改自己奢華的生活作風。

ZH說這位曾經的紐約時尚女王將從

變成這樣?


不得 從業 繳納 1800 美元 罰款 Falcone 對沖 基金 生涯 走向 終結
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