滬深股通明年推實名制證監稱顯示監管決心 業界憂資料洩漏
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GS(14)@2017-12-05 01:08:36■證監行政總裁歐達禮
【本報訊】滬深股通實名制，明年第三季推出！證監會昨公佈，已就滬股通及深股通引入投資者識別碼制度建議，與中證監達共識，並於明年第三季實施；港交所（388）隨即公佈細節，屆時滬、深股通投資者需預先提供姓名、身份證明文件號碼等個人資料予券商編派客戶編碼，在落盤買賣A股時實時附加相關編碼，內地則可按法規拒絕失效編碼交易。記者：莫亦熙
據港交所文件內容，中華通交易所參與者須向每位北向交易客戶編派一個「券商客戶編碼」，編碼與特定客戶資料配對，包括客戶名稱、身份證明文件的簽發國家、身份證明文件的類別及身份證明文件號碼。實行後，所有北向交易盤都將附有券商客戶編碼。
需交易前一日配對資料
如聯交所未能於交易日前一日（T-1）下午3時或之前收到客戶的券商客戶編碼及配對資料，該客戶不得在交易日（T）就北向交易落盤。若投資者在某一中華通交易所參與者開設多於一個賬戶，亦只會獲一個編碼以資識別。證監會行政總裁歐達禮（Ashley Alder）指，推行實名制顯示了證監及中證監決心通過有效的監控及監察，進一步合作打擊市場失當，有助維護市場廉潔和加強對兩地投資者保障。按協議，內地交易所將以編碼監察滬、深股通買賣，若發現異常交易，可按內地法律拒絕相關交易。業界普遍對實名制看法中性，金融服務界立法會議員張華峰表示，本港較少券商參與A股買賣，故滬、深股通推實名制對業界影響較微，界別暫時沒有太大意見，但他續指，業界現時相對關心資料保密問題，不希望投資者資料遭洩漏。在實名制推出前，港交所稱將於今年第四季至明年第二季與市場溝通，並作系統變更及演習。而由於券商等參與者將負責提交配對文件資料、並要在資料有更改時重新提交所有客戶的文件，系統升級問題受關注。
證券行料升級成本有限
耀才證券行政總裁許繹彬稱，自市場討論實名制起，該行已預先研究如何升級網絡交易系統，暫時未碰到太大困難，更補充指預期相關升級成本有限，「如果要配合番呢樣嘢（實名制），咁你無辦法一定要做㗎啦，除非你唔做呢個生意」。信誠證券聯席董事張智威亦指升級交易系統成本不大，純粹技術上需要調節，但指由於內地實行T+1制度，加上本港與內地交易、假期日均有不同，該行沒有太多客戶投資A股。
來源:
https://hk.finance.appledaily.co ... e/20171201/20231553