發酵兩日多的西南證券(600369.SH)投行業務被暫停事件終有定音。6月23日晚間，西南證券發布公告稱，收到證監會的立案調查通知書，投行業務在立案調查期間將不被受理。有接近涉事方的人士表示，很可能跟大有能源(600403.SH)違規有關。
6月21日下午，一張題為“關於證監會停止接收因被立案調查相關中介材料的通知”的郵件截圖在社交媒體上瘋傳。涉事方西南證券6月22日緊急停牌，23日繼續停牌核實情況。
西南證券核實了兩天的坊間傳言被證實。該公司在23日晚間的公告中表示，因該公司涉嫌未按規定履行職責，根據有關規定，證監會決定對公司立案調查。立案調查期間，中國證監會暫不受理公司作為保薦機構的推薦，暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦，暫不受理公司作為獨立財務顧問出具的文件。
據了解，目前西南證券在會的投行項目有數十個。其中在會的IPO項目有9個，證監會已經受理的公司有4家，分別為安佑生物科技集團股份有限公司、北京百華悅邦科技股份有限公司、東莞銘普光磁股份有限公司、合肥立方制藥股份有限公司，另有2家公司處於已反饋階段、3家公司尚處於已預披露更新階段。
“預計公司投資銀行業務在立案調查期間將受到影響，並可能對公司當期經營業績造成一定的影響。”西南證券方面表示。
西南證券去年投行業務收入占比為16.24%，營業利潤占比為26.93%。在西南證券四大傳統業務中，投行業務去年在行業中的競爭力最強。公司去年投行業務收入13.80億元，同比增長47.64%，在行業中位列第8位;利潤11.49億元，同比增長166.6%，在行業中排名第4位，毛利率達83.25%。
關於傳言中的另一涉事方北京市競天公誠律師事務所(下稱“競天公誠”)情況，其市場拓展部人士向《第一財經日報》表示，最終情況確定之後將會公開發布聲明。
在業內看來，西南證券此次被立案調查，大概率因大有能源被立案調查而“連坐”。大有能源曾因定增信披違規於2013年10月被證監會立案調查，目前仍在等待中國證監會最終認定結果。2015年10月15日，大有能源收到證監會下發的《行政處罰事先告知書》，被認定在2012年非公開發行股票期間涉嫌欺詐發行、以及未按規定進行信息披露。而當時操刀大有能源定向增發項目的的中介機構正是西南證券、中勤萬信會計師事務所和競天公誠。
對此，《第一財經日報》嘗試就上述業內判斷向西南證券相關人士求證，但其表示，目前還不了解詳細的情況，暫不方便回應。
風暴中西南證券可謂禍不單行，在被中國證監會立案調查的同時，西南證券因自營業務風險控制指標不符合規定標準，且未按規定發布相關臨時公告，收到重慶證監局行政監管措施決定書。
根據西南證券的公告，今年4月份，該公司量化投資業務因進行阿爾法策略調倉交易，通過證券交易所集中交易方式合計買入中泰橋梁(002659.SZ)141,435股，加上之前的4.98%持股，西南證券合計持有中泰橋梁5.03%的股份。對此，重慶證監局認定西南證券的行為違反了《證券公司風險控制指標管理辦法》第二十二條第一款第(四)項的規定;同時，該公司未按規定發布相關臨時公告，違反了《關於加強上市證券公司監管的規定》第十三條和《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規定。
重慶證監局要求公司在 4 個月內對風險控制指標不符合規定的情形予以改正。同時，根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規定，要求公司對信息披露違規行為進行整改，在2個工作日內按有關規定對風險控制指標不符合規定標準的相關情況進行補充披露。
西南證券股票於6月24日(星期五)開市起複牌。