针对“7·3污染事件”，环保部和证监会正兵分两路，分别对紫金矿业进行调查。“待到调查组向环保部递交调查报告后，环保部将正式公开调查结果，”环保部有关负责人对记者表示，“目前，尚未有报告从一线调查组传回。”从2008年“绿色证券”机制推出起，环保部每次公布上市公司环境黑名单，人们总能找到紫金矿业的名字。从“未通过上市环保核查”、“未完成限期整改”，再到如今的“7·3污染事件”，紫金矿业犹如一面棱镜，折射出我国“绿色证券”机制中存在的诸多尴尬。“‘绿色证券’的设想很好，但目前由于机制上的欠缺、法律规范的空白以及部委之间的配合不力，都使得实施效果不甚理想。”一位不愿透露姓名的环境管理研究者直言。“上市环保核查”存漏洞“绿色证券”是环保部力推的环境经济政策之一。它是一系列环境监管措施的统称，专门针对高污染行业的上市公司。“上市公司经济总量大、对环境的影响也大，”环保部一名官员解释，“除了督促企业履行社会责任，也需要环保部门采取更有效、更有针对性的举措。”2008年年初，“绿色证券”正式启动。环保总局（现环保部）出台《关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见》，明确表示将对上市公司陆续树立三道环境门槛——“上市公司环保核查”、“上市公司环境信息披露”、“上市公司环境绩效评估”。其中，“上市公司环保核查”推出时间最早、运行机制最为完善。事 实上，从2001年起，“上市公司环保核查”就已被环保总局作为监管武器长期使用。2007年8月，环保总局下发《关于进一步规范重污染行业生产经营公司 申请上市或再融资环境保护核查工作的通知》。作为支持，2008年1月证监会出台《关于重污染行业生产经营公司IPO申请申报文件的通知》。依照上述两份文件，冶金、钢铁等13个重污染行业的公司在上市融资和再融资过程中，必须经过相应环保部门的环保审核。企业若没有拿到环保部核查后的“绿色门票”，证监会将不受理其上市申请。至此，“上市公司环保核查”制度被赋予“一票否决”的权力。对企业来说，威慑力巨大。当年2月，第一批未通过核查的企业名单也出炉了，紫金矿业第一次名列“绿色证券”黑名单。但紫金矿业的上市之路并未因此停滞。在作出“限期整改”的承诺后，紫金矿业拿到了环保部门给出的上市环保审核批文，并于同年4月在A股上市。“限期整改”类似折中方案。急于上市的企业在作出此类承诺后，可以在所涉问题解决之前就拿到环保批文。依照证监会文件，企业只要拿到环保批文，就算满足条件，上市申请就会被批准。2010年5月，环保部公布上市环保核查后督查结果，紫金矿业再次黑榜有名，理由便是“未按承诺完成限期整改”。但此时，紫金矿业早已上市。“限期整改”带来的时间差，让“上市环保核查”制度中最有力武器失效。无形中，“限期整改”成为“上市公司环保核查”制度中的软肋。“企业未完成整改，环保部门就给出了环保核查通过的批文，”上述环保部官员坦言，“这种做法究竟合适不合适，我们也在思考。”今年7月8日，紫金矿业7·3污染事件发生后，环保部下发《关于进一步严格上市环保核查管理制度加强上市公司环保核查后督查工作的通知》，指出部分地方环保部门上市环保核查、后督查工作不力，存在“违反分级核查管理规定，越权为企业出具上市环保核查意见”等问题。同时，该通知明确规定，对于存在重大环保问题的企业，应在其完成整改之后方可出具意见。地方环保部门每两年组织一次后督查工作，重点检查“限期整改”的落实情况。“环境信息披露制度”跛脚早在2008年，环保总局便致力于“上市公司环境信息披露”制度的建立，希望通过环境信息的定期披露，给已上市的企业带来持续的压力。但两年过去了，被寄予厚望的《上市公司环境信息披露办法》仍“只打雷不下雨”。上述环保部官员透露，这跟环保部与证监会的合作停滞有关。记者向中国证监会求证此事，有关负责人向记者表示，由于尚未有记者就“绿色证券”机制进行过采访，证监会目前还无法直接回复。究竟由哪个职能部门回答问题，还需要开会研究后决定。“无论是机构、人员，还是操作流程，证监会都缺乏‘绿色证券’的实施基础。”上述环境管理研究学者称。记者还就紫金矿业此前两次被列入环保部“绿色证券”黑名单一事向福建省证监局提出采访申请，希望了解该局是否督促紫金矿业整改其环境违规行为。“你的问题我无法回答。”福建省证监局如是回复。配套政策亟待出台环保部门单方推动的绿色证券，显然不够约束力，提升到法律层面的可能性有多大？“困 难在于对于上市公司环境信息的强制性披露涉及到相关法律的修改。”环境法专家中国政法大学民商经济法学院教授曹明德对本报记者分析，比如说公司法中对于上 市公司信息披露的条文，刑法中对违反环境信息披露的相关责任人的刑罚，这些法律是由全国人大常委会或全国人大制定的，要想对其进行修改，程序比较复杂。“现 在的上市公司环保核查报告中看不到公司排放了哪些污染物、排放时间、排放强度、在哪排放等具体信息，我每次看报告觉得像是看公司广告。”国家环境保护部环 境规划院副院长王金南对本报记者表示，现在对上市公司环境的监管主要还是在IPO之前募集资金，融资的阶段，现在我们有环保核查制度，但是其在具体实施上 还是有可以改进的地方。如要求公司必须具体写上这些内容的话，它的环保表现会影响其股价涨跌，这对其就有约束力了。王金南进一步分析称，现在对上市公司也有信息公开的规定，但是信息怎么公开，公开什么信息规定不明晰。例如，其年度季度报告里，其环保不合格受处罚的信息是不是应该公开，但是因为现在没有明确要求，很多就会选择不公开，而这块虽然企业不公开，监管部门可以去统一披露的，但是现在也没有做到。“我们在研究同行业上市公司环保信息公开，这个可比性很大，还有对重污染地区比如太湖流域周围的上市公司要求信息公开。”王金南表示，但是这些工作都需要地方政府、证监会的配合。王金南表示，应该尽快制定出台具体的可操作的实施政策。包括《上市公司环境绩效评估指标与方法》、《上市公司环保准入实施意见》、《上市公司绿色增发和配股实施意见》、《上市公司环境绩效披露制度》、《中国证券市场环境绩效指数的发布办法》等。
154.HK - 有限期的賭搏 收買佬
http://blog.yahoo.com/recycle1004/articles/597789北控系近日動作多多
371.HK 北控水務，於 2 月 13 日提出削減股份溢價，似為將來派息增加靈活性。此公司一直沒有派息，如此則可帶來憧憬
然而，371.HK 於 11 年曾焗股東供股，集資 HK$33.9 億 (未扣除開支)。若公司不把錢用於發展或還巨債，反而派息，此行為似乎是為了支持股價
925.HK 北京建設，於上年中成立合營公司，從事物流物業。又向同系公司收購地皮，9 月又向合營地產公司貸款，10 月擬出售本業 PeakTop 套現 HK$4500 萬，PeakTop 為家居裝飾銷售公司，10 月底提出 2 億份購股權潛在集資 HK$9300 萬
公司於今年 2 月計劃卻以 HK$3 億套現地產公司 Zenna，但主因是礙於法規及收益速度而直接賣出，應不會違背它沽出本業而轉向地產發展的方向
925.HK 淨現金 HK$20 億，市值目前也是 HK$20 億，不算抵買，股價多依靠業務憧憬。問題是地產業務有多吃香？況且嘉裡集團持有 925.HK 達 9.67%，則北控系以低價打入資產再炒上換股的機會十分低
154.HK 北京發展，
於 11 年 5 月沽出一卡通業務，套現 HK$1.15 億；6 月提出 5千萬份購股權，潛在集資 HK$6427 萬；10 月又擬於
HK$1.23 發行 1.77 億股集資 HK$2.17 億、向母公司發公司債券 HK$3 億及 HK$ 30 億可換股債券
以上全部實行，那公司已有 HK$36 億，加上本身淨現金 HK$6 億多，就有 HK$42 億之巨，相比其市值 HK$10 億當真雙眼發亮
公司在出售一卡通業務後已沒有主業，上年 12 月中發通函講及無業務公司的問題，又承諾於今年 3 月 30 日或之前確認公司將有安排
如此一來，這次就成了一個有期限的賭博
首先，母公司北京控股 392.HK 擁有三項業務，燃氣、公路和回收。若把燃氣打入 154.HK，對它股價刺激不言而喻。問題係燃氣就是老母的命根子，除非國企有大方向把母公司變成純控股公司，否則也捨不得注入此現金牛。看到期權債兌股後能佔 154.HK 超 8 成股權，小弟也不敢全盤否定此可能
打入公路則大不吉，首都公路收費嚴控全國皆知，國家方向是公路費下調，那就是將 154.HK 變成大悶股，除非注資價甚低，否則浪費了此 HK$40 億。但如果要打入公路，那為何要賣掉一卡通？按道理一卡通和公路能生協同效應呀
公司於 2 月中收購物業，小弟上谷歌一查，地點竟近在十三陵一帶﹗如果山旯旮的辦公室是為了遠離鬧市的業務，那注入回收業務的機會就很高
成個賭博最大風險，除了打入公路，就是公司繼續延遲決定，3 月 30 日還未揭曉﹗悶死各位﹗
雖然 154.HK 的賭博很吸引，但話說在前面，小弟對此系的評價麻麻﹗單看旗艦 392.HK 股價至今仍未重拾紅籌瘋價，而十分有主題的 371.HK 股價走向也是普普通通，也就明白此系人馬於經營至炒股的功力十分一般
美銀美林：如果債務上限問題拖到限期以後
http://wallstreetcn.com/node/58867 美銀美林：
我們認為，大部分選項是不可行的——最為公平和明智的選項是，實施延期付款機制——以一天為基礎，在有能力（累積了足夠的財政收入）支付一天內的應付款前，不支付任何款項。
1.憲法第十四條修正案將不會被使用
白宮已經排除了利用憲法第十四條修正案來上調債務上限（該修正案聲明，美國公共債務的合法性不得被質疑）。本週，美國國家經濟委員會主管Gene Sperling和總統顧問Dan Pfeiffer都已經否決了利用該選項的可能性。今年早些時候，白宮新聞秘書也強調，奧巴馬政府不認為第十四修正案授予總統無視債務上限的權力。
2.價值上萬億美元的硬幣不會被鑄造
我們認為，財政部完全不會考慮鑄造硬幣（這不會受到債務上限的限制），並要求美聯儲購買這些硬幣來暫時性突破債務上限。這樣做的合法性備受質疑，而且還會進一步加劇兩黨間的政治不信任。這還將冒著成為首次踏入債務貨幣化黑洞的風險。我們認為，美聯儲是極不可能同意接受鉑金硬幣來換取財政部的支付能力的，因為這將使美聯儲政治化，威脅美聯儲的獨立地位。
3.不大可能出售資產
在2011年的債務上限爭論中，財政部官員否決了出售黃金儲備的選項，因為這將削弱世界對美國的信心，同時影響了全球金融系統的穩定。財政部官員也認定，折價出售其它資產(比如說TARP救助計劃的資產)並不能最大化納稅人的利益，可能是有害的。這些資產的拋售將只能爭取到很小的時間。自那時以後，財政部已經完全淡出了其MBS證券投資組合，而TARP救助計劃的資產現在也一共不到250億美元。
4.按優先級付款：財政部將不願意這麼做
在突破債務上限情況下的另一個選項是，財政部優先支付償付債務相關的款項。向國債持有人以外的索款人發行欠條或單據的想法，其實也是優先償付的另一種表現形式，在哪種情況下債務償付都有優先權。然而，從實際操作的角度看，這可能是不可能實現的。財政部每個月要處理8000萬-1億單付款，修改系統仔細挑選付款將是操作上的噩夢。政府將被指責在挑選贏家和輸家，同時也會成為媒體和公眾強烈監視的中心。在2011年，當優先償付債務款項的法案被提出，這部分內容就被指責為給中國付錢而不給聯邦僱員付錢。在2011年，有報導就稱，財政部官員認定，不存在公平或明智的方式，在每年大量的付款票據中挑選付款。
5.延遲付款機制最可能出現
我們認為，對財政部來說，最合理的選擇可能是，實施延遲支付機制。在這種情況下，財政部將得到有充足的現金支付一整天的應付款，才基於一天的基礎上支付這些應付款。比如說，如果財政部沒有足夠的現金支付2013年11月1日的全部應付款，那它將等到有足夠的現金收入（可能要等到11月3日或4日），才全部支付11月1日到期的應付款。鑑於美國每月都有較大規模的財政赤字，日期越晚，拖延的情況就越嚴重，但起碼財政部不會不得不挑選贏家和輸家。
美國限期中止油企在俄項目 BP前CEO警告“制裁會反咬西方”
來源: http://wallstreetcn.com/node/208184
上周五美國宣布對俄羅斯實行更嚴厲的經濟制裁，這意味著，美國政府只給了埃克森美孚等西方石油巨頭14天時間中斷各自與俄羅斯企業有關的項目。石油業高管因此警告，西方的制裁害人終害己。（更多精彩財經資訊，點擊這里下載華爾街見聞App)
上周美國決定，將俄羅斯大型天然氣與石油企業均列為最新一輪制裁對象，禁止西方企業支持這類企業開采及生產的活動。
這些措施本意向俄政府施壓，卻導致埃克森美孚與俄羅斯最大石油生產商Rosneft的大型開采項目有夭折的危險。該北冰洋開采項目始於今年8月，其鉆探油井預計產油價值高達7億美元。對今年第二季度產量已跌至五年來低谷的埃克森美孚來說，這一項目將提供極為重要的新原油來源。
不止埃克森美孚這類美國企業，英國與荷蘭合並的企業英荷殼牌、挪威的挪威國家石油公司（Statoil）和意大利的埃尼集團（ENI）都因為美國的禁令要被迫中止與Rosneft等俄企的合作項目。
據路透報道，一位美國高官上周五表示：
“不可能切斷那些項目中美國與歐盟的技術、服務和產品來源，或者說那些項目要繼續下去是極其困難的……其他地方沒有現成的替代品。”
“沒有任何違反合約之處。”
俄羅斯資本市場的研究與投資機構Sberbank Investment ResearchSberbank的分析師Valery Nesterov預計，最新一輪歐美的制裁將產生重大影響，因為俄羅斯企業對科研與技術的投資不足，他們嚴重依賴西方的技術，現在補救為時已晚。
另一方面，西方石油業人士認為，制裁也有強大的反作用力，最終也會傷害西方自己。前英國石油公司BP的CEO、全球最大商品交易商嘉能可（Glencore）的現任董事長Tony Hayward表示：
“美國與歐盟對俄羅斯政府的制裁會限制未來幾年全球的石油供應，推升油價，有反咬西方一口的危險。”
Hayward認為，阻止俄羅斯能源企業進入資本市場最終會導致俄羅斯石油生產得到的投資減少，可能影響長期石油供應。美國的頁巖革命隱蔽了全球供應形勢越來越大的風險，但頁巖革命的影響會逐漸消退，全球經濟將面臨石油供應受幹擾的危險。
所以，Hayward這樣向英國《金融時報》表示：
“因為美國發生的（頁巖革命），全球都形成了安全的錯覺。美國供應巔峰到來以後，新的供應從哪里來？”
而從下圖展示的走勢看，美國頁巖油產量增速最快的北達科他州Bakken油田已達到開采巔峰。北達科他州官方數據顯示，該油田2008年僅有約1000口油井，如今已增加到約8000口，可這六年來油井的產量並未大幅增加，還時有波動。
臺灣限期阿里巴巴六個月內撤出臺灣市場
來源: http://wallstreetcn.com/node/214784
據彭博新聞社，臺灣“經濟部”已經發文要求阿里巴巴集團在六個月內撤出臺灣市場，因阿里巴巴臺灣分公司是以新加坡公司登記，但公司實際控股公司為大陸公司。
該委員會執行秘書Emile Chan向彭博新聞社表示，“我們已經要求阿里巴巴在今年8月前撤資。我們希望大陸在臺投資者可以遵守相關的法規。我們發現阿里巴巴臺灣分公司是以新加坡公司，但是其遞交給美國監管機構的文件顯示實際控股人為大陸公司。我無法確定阿里巴巴在臺運營的申請一定可以在8月前得到通過。”
阿里巴巴集團通過電郵向彭博做出回應，“我們會積極的和相關部門澄清事實。如果有必要的話，我們可能會采取適當的措施來保護集團的合法利益。”
阿里巴巴在臺設立兩家分公司，各為新加坡阿里巴巴電子商務股份有限公司，以及香港商淘寶信息公司。根據臺灣“陸資許可辦法”，以第三地公司來臺投資，若第三地公司的陸資持股逾30%，或對第三地公司具有控制能力，視為陸資。
阿里巴巴指出，該集團最大股東為軟件銀行(SoftBank)及雅虎(Yahoo)，持股各為32.4%、16.3%。阿里巴巴經營團隊持股僅占14.6%，包括阿里巴巴創辦人馬雲、阿里巴巴集團執行副主席蔡崇信8.8%、3.6%的持股。該公司特有的合夥人制度也僅有董事提名權，股東才有表決權。
阿里巴巴表示，2008年來臺設分公司時，因新加坡阿里巴巴電子商務股份有限公司是在開曼群島註冊的阿里巴巴網絡有限公司的全資子公司，且股東以外資股東為主，故依當時法規以外商身份設立。
此前阿里巴巴集團周一剛剛宣布，計劃設立一個非營利性質的基金以扶植臺灣年輕企業家發揮創意及潛力。預計總額新臺幣100億元（約合人民幣20億元）。
基金將委由專業投資團隊管理，主要投資由臺灣年輕企業家成立的新創企業。在投資當中產生的獲利將重新投放到基金上，以確保基金能保持永續運作。基金預計在今年下半年開展計劃。
阿里巴巴集團執行主席馬雲稱：臺灣年輕人擁有的良好教育、豐富創意和勤奮態度，均令人印象深刻。阿里巴巴集團希望透過此基金推動臺灣年輕人的企業家精神，並啟發社會更多人士來支持年輕一代發揮潛能，實現創業夢想，成就社會。
（更多精彩財經資訊，點擊這里下載華爾街見聞App)
延遲限期的端倪 股領袖
來源: http://hkcitizensmedia.com/2015/11/17/%E5%BB%B6%E9%81%B2%E9%99%90%E6%9C%9F%E7%9A%84%E7%AB%AF%E5%80%AA/
當一隻殼股宣佈正式易手之前，其實已經可以發現其端倪。根據《公司收購、合併及股份回購守則》第3條，如果上市公司管理層被可靠方面接觸，指有確實意圖者可能洽購公司股權，並作出收購要約，上市公司需要發出簡單公佈及披露，以保障投資者的知情權。而在收購守則中第3.7條，公司亦要每月公佈該要約的最新進展，直至要約成事或者終止洽商為止。
收購守則中之所以有這條條例，除了使投資者獲得足夠資料，知道事態最新發展並作出相關投資決定外，同時亦提醒了投資者，縱然公司發出了3.7條下的通告，最終賣殼交易也可能無疾而終。
近期筆者發現多了公司將諒解備忘錄進行延期，又或者把新主獨家洽商期延長等等，有時看到這些通告，都令筆者心中產生了一些不安感。由於我們只看到作出延期這個結果，但對其原因卻是一無所知，而中間亦可以有十萬個可能性，當中滲雜了太多主觀猜想和推斷，未必能夠完全掌握該隻股票的往後去向。筆者綜合了一些比較主流，而且發生機會比較大的情況，並將其羅列如下：
- 訂約雙方需要更長時間磋商交易條款。在這種情況下，其實亦暗示了訂約雙方在條款上仍然未獲得共識。雖然雙方均有促成買賣的意圖，但在細節上卻未有一致意見。當中最大的風險，在於雙方互不退讓，談不攏嘴，而賣殼交易自然也會泡湯了。
- 潛在買方需要更長時間作盡職審查。一般而言，在新主正式提出收購要約前，可能會先要求進行盡職審查，視察一下公司的財務資料、運作等等，看看有否「貨不對辦」的情況。當一切妥當後，新主才會真正提出要約收購公司。然而，如果新主需要更多時間的話，有可能意味著公司有一些潛藏的危機，又或者在技術上需要先解決某些問題等，都為賣殼交易增添了變數。
- 市場上不只一隻殼股，也不只一個賣家。正所謂「莫道你在選擇人，人亦能選擇你」，不論買方賣方，當發現到一個背景更強勁更雄厚的人，自然會「轉呔」賣給另一個人；或者，當新主發現另一隻質地更好的殼股，可能因此而轉買另一隻殼。不過，筆者認為這個可能性較低。
- 最理想的情況，就是賣殼交易本身較為複雜，無論在交易結構、交收方法、買賣雙方的人事情況等都頗為特別，涉及金額亦可能較大，因此確實需要更長時間來準備相關文件，或者獲得監管機構審批予以批準等。以華富國際(952)為例，公司當時便曾三度將限期延遲，最終除了引入新股東外，還把整宗交易所配發的股份數目和金額一併提高，這無疑是增加了該交易的複雜程度，需時也較長才能完成。
所以當公司發出3.7的通告時，其實並不保證賣殼最終一定成功，只是純粹屬於披露性質而已。在上述四種情況，最理想的延遲原因當然是第四種，如果屬於第一或第二種的話，不但殼賣不成，投資者亦有可能因此而蒙受損失。最近新昌管理集團(2340)便在發出3.7通告後，宣佈終止磋商可能出售股份的事宜，股價也因此而下跌。
歡迎到我的專頁作進一步討論及交流：「股領袖」專頁：https://www.facebook.com/stocksleader
(利益申報：於執筆時，筆者並沒持有上述股票)
(以上純屬個人意見，並不構成投資建議或勸誘。)
慧球科技的最後通牒：9月9日前限期整改 否則將被ST處理
8月26日，上海證券交易所(下稱“上證所”)在例行新聞發布會上對“劣跡斑斑”、“屢教不改”的慧球科技(600556.SH)發出最後通牒。
根據上證所要求，慧球科技需要針對前期實際控制人狀態不明、信息披露不力、拒不接受監管約談、泄露未對外披露信息等問題，在9月9日前從四大方面限期整改。
9月9日前，上證所不對公司股票實施ST處理。如果慧球科技不能按期落實整改要求、消除風險狀態，上證所將於9月12日對公司股票停牌一天，9月13日起對公司實施ST處理。
另外，上證所表示，考慮到慧球科技的投資者在停牌前對公司股票可能被ST處理沒有相應預期，股票被ST處理後，股票單日漲跌幅、單日買入數量等事項也有所改變，將安排公司股票於8月29日起複牌。
具體來看，上證所提出的整改要求主要就是針對前述公司的四大劣行。首先針對“監管失聯”，上證所要求公司恢複信息披露管理秩序。
具體要求包括公司董事長建立與上證所的有效聯系，擔負起信披管理責任，及時接聽交易所監管來電，接受監管談話;公司董事會指定一名董事或者高級管理人員，在董事長無法保持有效聯系時代行聯系職責。
“公司董事會應承諾在六個月內聘任具有任職資格的董事會秘書、證券事務代表，過去三年內受到上證所公開譴責的人員不應擔任董事會秘書，也不宜擔任證券事務代表。”上證所稱。
另外，在整個事件中，市場對慧球科技原董事長顧國平是否不再控制公司、公司新聘請的證券事務代表鮮言是否已實際控制公司充滿了質疑和關註。
顧國平曾向《第一財經日報》記者親證，其於今年5月份退出慧球科技，不再是公司實際控制人。但公司在公開信息中卻從未提及，甚至在對交易所的回複中依然強調公司實際控制人未發生變更。
據此，上證所要求公司采取有效措施核實實際控制人狀態；提供鮮言書面說明，核實其是否直接或間接持有公司股份、是否直接或間接控制公司董事會席位、是否直接或間接控制公司日常經營管理和信息披露事務；提供顧國平書面說明，核實其是否仍然實際控制公司。
另外，上證所還要求核查公司未對外披露的公告全文泄露情況並予以追責。據本報此前報道，此處上證所所指的是慧球科技先於公司公告而泄露至東方財富網股吧的“關於全資子公司購買荊門漢通置業有限公司房屋資產的公告”。
上證所要求公司核實上述公告對外全文泄露的發生過程、責任人，並對相關責任人予以追責；同時核實公司購買房屋資產是否涉及關聯交易、設立子公司是否須履行股東大會決策程序，並相應修改公告後如實對外披露;根據審核意見，對公司問詢函回複公告進行補充修改，並如實對外披露。
最後，上證所也要求公司董事會自查信息披露工作及內部管理等方面存在的問題和缺陷，提出切實有效的整改措施，形成整改報告，並承諾保證不再出現類似的違規行為。
上證所下發最後通牒，證監會發言人張曉軍26日也在新聞發布會上回應《第一財經日報》記者稱，對於任何無視信息披露法律法規要求、破壞證券市場秩序、損害中小投資者合法權益的違法違規行為，證監會都將依法予以嚴懲。
事實上，8月25日晚間，慧球科技便公告稱收到證監會下發的《調查通知書》，公司因涉嫌信息披露違法違規而被立案調查。值得註意的是，這份《調查通知書》的公告，也是在上證所的“催促”之後。8月25日晚間，上證所發布公告，要求公司披露被立案調查的事項。
作為被屢次挑戰權威的對象，上證所對慧球科技的態度也是“死磕到底”。據記者梳理，上證所此前已經暫停了公司的信息披露直通車業務資格，對公司公告實行事先審核;先後發送了8份監管工作函和問詢函，4次向市場通報公司存在問題和監管動態;8月18日對公司股票實施停牌。
農業部通報“轉基因檢測中心造假”：有違規行為，限期整改
據農業部網站22日消息，農業部近期對“轉基因檢測中心造假”事件進行調查，對舉報的問題進行逐一核實，通報結果顯示，在“大規模‘趕作業式’的檔案造假”、“用實驗技能不熟練的研究生頂替進行檢測以及研究生簽訂虛假勞動合同”、“對外推脫檢測委托以及私下出具虛假報告”等問題上均有違規行為。
農業部已決定暫停該中心工作，限期6個月進行整改，整改不到位，將撤銷機構並收回審查認可證書及印章。同時，農業部已責成中國農業科學院依規對相關責任人進行嚴肅處理。
農業部網站截圖
通報全文：
9月18日，中國農業科學院北京畜牧獸醫研究所肄業博士研究生魏景亮在“知乎網”實名舉報“國家轉基因檢測中心造假”。對此，農業部高度重視，9月20日上午派出聯合調查組，對舉報的問題進行了逐一調查核實，現將有關情況通報如下：
關於“國家轉基因檢測中心”，其準確名稱是“農業部轉基因動物及飼料安全監督檢驗測試中心(北京)”，依托中國農業科學院北京畜牧獸醫研究所建設。該中心系農業部認定的部級轉基因檢測機構，承擔轉基因動物及飼料環境安全檢驗檢測工作。
關於“大規模‘趕作業式’的檔案造假”問題。依據《農產品質量安全檢測機構考核辦法》《農業部產品質量監督檢驗測試機構管理辦法》，我局組織專家組於2015年7月20日至22日對“農業部轉基因動物及飼料安全監督檢驗測試中心(北京)”進行了資質複評審。經調查組核查，為接受複評審工作，該中心於2015年5月至7月突擊補充了檢測練兵、能力比對、材料領取、儀器使用、人員培訓、內審會議記錄等檔案材料，違反了檢測中心檔案管理有關規定。
關於“用實驗技能不熟練的研究生頂替進行檢測以及研究生簽訂虛假勞動合同”問題。經調查組核查，2015年複評審期間，有4名在讀研究生被該中心聘為檢測員、檔案員，聘用合同甲方為北京畜牧獸醫研究所，而印章是農業部轉基因動物及飼料安全監督檢驗測試中心。另外，複評審現場考核時，部分檢測任務由在讀研究生頂替檢測員開展檢測試驗。以上均違反了檢測中心人員管理的有關規定。
關於“對外推脫檢測委托以及私下出具虛假報告”問題。經調查組核查，該中心僅在2011年12月接受農業部科技發展中心委托的2項試驗檢測任務，按照專家論證的檢測方案開展了室內和室外檢測工作，並於2015年10月出具了相關報告，有檢測過程和檢測數據等原始記錄，不存在檢測工作和檢測數據造假問題，但未將原始記錄等材料交檔案管理員歸檔。該中心至今未出具過已獲安全證書轉基因產品的檢測報告。
鑒於該中心在機構資質複評審準備工作期間，在材料準備、檔案整理、人員聘用等方面存在違規行為，依據《農產品質量安全檢測機構考核辦法》《農業部產品質量監督檢驗測試機構管理辦法》等規定，農業部已決定暫停該中心工作，限期6個月進行整改，整改不到位，將撤銷機構並收回審查認可證書及印章。同時，農業部已責成中國農業科學院依規對相關責任人進行嚴肅處理。
農業部農產品質量安全監管局
2016年9月22日
部分產品不符合標準規定 青島倫敦杜蕾斯等企業將限期整改
據國家食藥監總局網站，近日，國家食藥監總局組織對天然膠乳橡膠避孕套等5個品種81批(臺)的產品進行了質量監督抽驗，西安滅菌消毒設備制造公司等企業生產的部分產品不符合標準規定。食藥監總局要求相關省級食藥監管理部門督促企業盡快查明原因，制定整改措施並按期整改到位，有關處置情況於2017年2月28日前向社會公布。
通報顯示，被抽驗項目不符合標準規定的醫療器械產品，涉及3家醫療器械生產企業的3個品種3批(臺)。具體為：
(一)射頻消融設備1家企業1臺產品。西安滅菌消毒設備制造公司生產的1臺射頻控溫熱凝器，輸入功率不符合標準規定。
(二)手術衣1家企業1批次產品。奉化市康家樂醫療器械有限公司生產的1批次一次性使用手術衣，阻微生物穿透，濕態不符合標準規定。
(三)天然膠乳橡膠避孕套1家企業1批次產品。青島倫敦杜蕾斯有限公司生產的1批次天然膠乳橡膠避孕套，未經老化爆破體積和爆破壓力不符合標準規定。
被抽驗項目為標識標簽、說明書等項目不符合標準規定的醫療器械產品，涉及1家醫療器械生產企業的1個品種1臺，具體為：無創自動測量血壓計(電子血壓計)1家企業1臺產品。天津市佳士安醫療器械有限公司生產的1臺電子血壓計，標識不符合標準規定。
對上述抽驗中發現的不符合標準規定產品，國家食品藥品監督管理總局要求企業所在地食品藥品監督管理部門按照《醫療器械監督管理條例》及《食品藥品監管總局辦公廳關於進一步加強醫療器械抽驗工作的通知》(食藥監辦械監〔2016〕9號)，對相關企業進行調查處理。
相關醫療器械生產企業應對不符合標準規定產品、不符合標準規定項目進行風險評估，根據醫療器械缺陷的嚴重程度確定召回級別，主動召回並公開召回信息。企業所在地食品藥品監督管理部門要對企業召回情況進行監督，未組織召回的應責令召回;如發現不符合標準規定醫療器械產品對人體造成傷害或者有證據證明可能危害人體健康的，可以采取暫停生產、進口、經營、使用的緊急控制措施。
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