去年股市危機之中，有渾水摸魚者，亦有趁火打劫者。歷時一年多的調查取證結束，證監會25日通報了對恒生網絡、同花順、銘創公司的觸發決定，同時宣布對廣發、海通、華泰、方正四家證券公司進行從重處罰。
非法經營證券
監管層對去年的股市危機正在進行“清算”。恒生HOMS、銘創FPRC等第三方接入系統在去年上半年股市快速上漲期間，成為場外配資最主要的入市途徑。在這條利益鏈條之上，除了提供技術服務的網絡公司外，提供開立賬戶服務的券商、提供交易服務的資管公司，也都受到證監會嚴厲處罰。
2015年7月，為了解決虛擬證券賬戶下帶來的不可控問題，緊急發布《關於清理整頓違法從事證券業務活動的意見》([2015]19號)(即“19號文”)，對開立虛擬證券賬戶，借用他人證券賬戶、出借本人證券賬戶，代理客戶買賣證券等行為進行清理。與此同時，證監會組織稽查執法力量赴恒生網絡核查線索，監督相關方嚴格執行證監會的相關規定。
隨後，恒生電子股份有限公司（下稱恒生電子）和浙江核新同花順網絡信息股份有限公司(下稱同花順)在8月18日發布公告，稱收到證監會的《調查通知書》，因公司或控股子公司涉嫌違反證券期貨法律法規，證監會決定對其立案調查。同時，對上海銘創軟件技術有限公司(下稱銘創公司)也展開調查。
去年下半年A股連續出現千股跌停、千股停牌的奇觀，給監管層的行動帶來較大壓力，場外配資的清理工作也以雷霆萬鈞之勢快速進行。
2015年9月，證監會在對市場穩定性進行階段性通報時表示，配資數額最多恒生電子、銘創、同花順三個系統因違法違規已被關閉停業，同時證券公司場內融資余額大幅下降，已由前期高峰2.27萬億元，下降到約1萬億元，信托公司杠桿融資規模也大幅下降。
“三家網絡公司明知一些不具有經營證券業務資質的機構或個人的證券經營模式，仍向其銷售具有證券業務屬性的軟件，”證監會發言人鄧舸周五表示，杭州恒生網絡技術服務有限公司(下稱恒生網絡)、同花順、銘創公司的涉案軟件具有開立證券交易賬戶、接受證券交易委托、查詢證券交易信息、進行證券和資金的交易結算等功能，上述三公司提供相關服務並獲取收益的行為，違反了《證券法》第122條規定，構成非法經營證券業務。
證監會決定恒生網絡違法所得約10,986萬元，並處以約32,960萬元罰款;對責任人員劉曙峰、官曉嵐給予警告，並分別處以30萬元罰款;沒收同花順公司違法所得約217萬元，並處以約653萬元罰款;對責任人員朱誌峰、郭紅波給予警告，並分別處以10萬元、5萬元罰款;沒收銘創公司違法所得約949萬元，並處以約2,848萬元罰款;對責任人員劉照波、謝承剛給予警告，並分別處以20萬元罰款。
中介失責
同時被處罰的還有因對客戶信息管理失責的四家券商。據鄧舸介紹，廣發證券、海通證券、華泰證券、方正證券四家券商，未按照《證券登記結算管理辦法》等規定對客戶的身份信息進行審查和了解，違反了《證券公司監督管理條例》第28條第1款規定。
證監會決定，對廣發證券責令改正，給予警告，沒收違法所得約680萬元，並處以約2,041萬元罰款;對海通證券責令改正，給予警告，沒收違法所得約2,865萬元，並處以約8,595萬元罰款;對華泰證券責令改正，給予警告，沒收違法所得約1,823萬元，並處以約5,470萬元罰款;對方正證券責令改正，給予警告，沒收違法所得約786萬元，並處以約1,572萬元罰款。
對上述四家券商的處罰已經拖延一年。2015年9月時，證監會就表示，該四家券商對恒生、同花順等第三方接入軟件未進行有效管理和進入許可，未確保客戶交易終端信息的真實、準確、完整、可讀性。證監會將對該四家券商進行行政處罰，並已進入告知聽證程序。
另外，利用信托計劃募集資金、通過第三方交易終端軟件為客戶提供證券服務的多家資產管理公司也被證監會從重處罰。
鄧舸周五通報稱，湖北福誠瀾海資產管理有限公司、南京致臻達資產管理有限公司、浙江豐範資本管理有限公司、臣乾金融信息服務(上海)有限公司及黃辰爽利用信托計劃募集資金，通過恒生網絡HOMS系統、銘創公司FPRC系統、同花順公司資產管理系統等第三方交易終端軟件為客戶提供賬戶開立、證券委托交易、清算、查詢等證券服務，且按照證券交易量的一定比例收取費用。
另外，杭州米雲科技有限公司通過運營米牛網，使用恒生網絡HOMS系統招攬客戶，為客戶提供賬戶開立、證券委托交易、清算、查詢等證券服務，且按照證券交易量的一定比例收取費用。上述行為違反了《證券法》第122條規定，構成非法經營證券業務。
證監會決定，沒收福誠瀾海違法所得約164萬元，並處以約492萬元罰款;沒收杭州米雲違法所得約1,549萬元，並處以約4,648萬元罰款;對南京致臻達處以60萬元罰款;沒收浙江豐範違法所得約1,212萬元，並處以約3,637萬元罰款;沒收臣乾金融違法所得約296萬元，並處以約889萬元罰款。另外，沒收黃辰爽違法所得約26萬元，並處以60萬元罰款。