針對朝鮮駐英國大使館外交官叛逃事件，朝鮮20日作出回應說，一名外交官犯下貪汙等罪行，擔心回國受到懲處而叛逃。朝方還譴責韓國利用這起事件進行反朝宣傳。
朝中社20日發表評論說，朝鮮一名駐英國外交官犯有貪汙、出賣國家秘密、強奸等罪行，於今年6月接到召回指令，朝鮮檢察機關7月決定對這名外交官進行調查，這名外交官遂攜家人從朝鮮駐英國大使館出逃。朝方未提及這名叛逃外交官的姓名和具體職位。
朝中社同時譴責韓國方面利用此次叛逃事件進行反朝宣傳、煽動“同族對決”，並批評英國方面無視朝方引渡犯罪嫌疑人的正當要求和國際慣例，而是將這名朝鮮外交官交給韓方。
本月17日，韓國政府證實，朝鮮駐英國大使館一名太姓高級外交官攜家人抵達韓國。
11月7日，新三板生物科技公司飛達股份（830919.OC）公告稱，因資金占用問題收到山東證監局行政監管，這是過去一個月里第四個此類案例，說明監管者對新三板公司資金占用問題保持著常態化監管。
飛達股份稱，公司於11月4日收到山東證監局行政處罰決定書，被采取責令改正的監管措施，並被記入誠信檔案。監管者在核查中發現，今年前8月，公司與控股股東山東飛達集團之間間發生關聯往來借方金額7064萬元，貸方金額為6628萬元，截至8月31日余額為3874萬元。對此，飛達股份既未履行事先審議程序也沒有履行披露的義務。
飛達股份表示，接受監管決定，將避免再次發生資金占用行為，並盡快清理公司及子公司的資金關聯方占用情況，於每月末批露當月的資金清理進展，維護公司財產的完整和安全。
過去一個月里，已有大眾科技（833759.OC）、金馬揚名（835144.OC）、康生股份（832165.OC）等公司因為資金占用和關聯交易問題被地方證監局實施行政監管。金馬揚名公告稱，江蘇證監局今年8月16日至18日對公司核查時發現，公司實際控制人呂江直接或間接地累計占用公司資金3437萬元，股東白曉寶累計占用公司資金40萬元，都沒有履行決策審批程序和信息披露義務。
從去年底開始各地證監局就集中地對新三板掛牌公司大股東關聯方占用進行核查，今年3、4月份，監管者又開始新的一輪抽查，力度更加嚴格。今年8月，股轉公司向各主辦券商下發了“回頭看”自查的通知，要求券商對企業資金占用等事項的整改進行清查，是一次風險隱患的全面梳理。
10月28日，時空客（831335.OC）公告稱，因資金占用違規，被大連證監局行政處罰，同時遭到中國證監會立案調查。證監會對時空客實際控制人、董事長兼總經理王恩權采取5年證券市場禁入措施。
華南一家券商場外業務負責人告訴《第一財經日報》記者，這反映了新三板在建立過程中，企業從啟動到完成掛牌融資時間比較短。同時新三板企業處於成長早期的階段，對於資本市場的規則理解和認識，雖然經歷了相關規範，相對於上市公司還是要相對薄弱。
他認為，券商機構後續需要加強對企業的輔導和相關知識的學習。掛牌公司也應當通過監管的力度看到問題的嚴重性，配合中介機構做好合規工作。
一家專註新三板投資機構負責人告訴記者，雖然不少新三板企業剛剛接觸新三板，可是一旦出現誠信問題，就會為機構投資者忌憚，立刻消失在茫茫的海量企業中。企業可能第一次融資成功，但下一次定增就難了。
華金證券在債券承銷中直接參與信用評級報告修改，作為中介損害評級工作獨立性的行為在業內引發熱議。
“評級機構應根據盡職調查過程獨立給出對發行人的評級結果，企業可以盡量展現自己的優勢爭取更高的級別，但券商不得幹預評級機構做出判斷，更不可直接修改評級報告。”在上海一家券商的債券承銷人士看來，華金的做法是顯然不合規的。對此，證監會也給出了6個月暫不受理公司債券承銷業務的處罰。
這一輪檢查實際上發生於今年7月。當時，證監會組織部分派出機構開展了證券公司公司債券業務專項檢查。本次專項檢查針對性地選取了債券承銷業務規模增長較快的中小證券公司作為檢查對象，重點對其制度建設完備性、內控機制有效性、盡職調查充分性、債券承銷和受托管理業務合規性等4個方面進行了檢查。
作為總體調控溝通的關鍵紐帶，券商的主要作用是為發行人設計整體的融資方案，並協助企業做好各方中介機構的協調工作，盡量幫助企業發揮自身優勢，保證企業在合理範圍情況內以低成本、高質量的標準完成債券融資。
私人不恰當溝通違規
11月4日，證監會通報券商公司債券業務專項檢查情況時稱，一家中小券商由於“直接參與信用評級報告修改，損害評級工作獨立性行為”被暫停公司債承銷資格六個月。日前，上海證監局發布的公告披露顯示，該券商便是華金證券。
在上海證監局11月4日發文通報的《關於對華金證券有限責任公司采取暫不受理其與行政許可有關的公司債券承銷業務申請文件監管措施的決定》稱，經查，華金證券債券業務項目組人員通過私人電子郵箱與評級機構人員進行不恰當的業務溝通，脫離了公司內部控制體系;對評級報告相關批註修改行為實質變更了評級報告的部分文字表述，未遵守中介機構獨立履職的市場秩序。
“券商就是承銷商，分為主承銷商和副主承銷商，也包括會計師事務所、律師事務所都是合並在一塊給企業發債做中介機構。發行人通過我們的平臺編制上傳一些材料，跟上海證券交易所、證監會報送材料，充當的就是這麽一個角色。”北京一家中型券商債券總部人士向《第一財經日報》記者解釋道。
按照規定，公開發行公司債券的發行人應當及時披露債券存續期內發生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項，債券信用評級發生變化便屬於重大事項。
“按理說有專門的機構去做評級，就不可能來私自變更。要變更的話需要公告，公告是什麽原因需要進行披露。”該北京債券人士說道。
從監管機構的表述來看，華金證券在債券在承銷過程中有員工脫離內控體系、對評級報告進行了修改，損害了評級工作的獨立性。
也就是說，按照債券承銷的相關法規，券商需要保持獨立性、並無權利對評級進行修改，“按理這是評級公司的事”。那麽，華金有關人員通過私人郵箱與評級機構人員不恰當的溝通是怎麽發生的呢?
“券商會與評級機構之間溝通評級工作的進展情況，以便把控項目的整體進度，可能是在這個過程中由於華金與評級機構較為熟悉而幹涉了評級工作的進行和評級報告的內容。”上述上海券商債券承銷人士表示。
不過，也有業內人士分析，華金證券並沒有影響評級的本意，可能只是用個人郵件跟客戶去進行溝通，“有些問題需要怎麽調整而進行的技術性溝通。”
券商不能只站在發行人立場
而上述上海券商債券承銷人士亦承認，確實也存在有經驗的券商知道如何展現企業優勢的情況下提高其自身評級，但直接參與修改評級報告的行為卻並不多見。
本報也了解到，一種業內的看法是，券商爭取提高發行方評級的做法是行業中的一種共性事件，不是個性事件。這種看法認為，“從承銷業務上來講，是有必要去做一個評級的組織協調，並不屬於操縱評級。”
“發行人和券商在選評級公司的時候，有時候可能會選擇不太嚴厲的評級公司，這樣就能盡可能評的高一點;而一些標準對於不太符合要求的客戶而言要求是非常嚴的，比如人家說想要AA評級，但只能給一個AA-。”北京一位公募債基基金經理表示。
券商與發行人為服務與監督關系，在券商為發行人完成一次融資服務的同時，也有義務做好盡職調查和後續督導的工作;與律師事務所和評級機構之間主要是協作關系，律師從法律角度出具對發行人融資行為的法律意見書，評級機構從發行人自身資質方面出具對發行人及其融資產品的客觀評級，券商則通過盡職調查並結合各方意見後為發行人申報合理的融資產品。
“如果評了AA就好發，評了AA-就不好發，利率也高。你說讓作為總協調人的券商袖手旁觀也不可能。而且評級的事情它也不是非常嚴格，有時候也有彈性。為什麽有時候你看評級報告的評級委員會里面有幾個人一起投票給什麽級別，可能會有分歧。比如是給AA，4個人通過，還有3個人是不通過的。”該基金經理分析表示。
“現在券商也根據監管的要求做債券的受托管理人。這樣跟銀行一塊就站在了投資者角度。”不過，上述北京中型券商債券總部人士亦告訴記者，現在承銷商不僅是站在發行人的角度，同樣也會維護投資人的利益。現在評級這塊出問題比較少了，因為一旦出現問題對評級公司也是自毀招牌。
“我們看報告的時候，認可度也不一樣。要求嚴格的評級公司，認可度就高，平時也是有一些差異性在里面的。”上述公募債基基金經理也告訴記者。
暫停6月無法接新業務
事實上，去年9月，證監會便部署各證監局對轄區內部分公司債券發行人開展現場檢查工作。各證監局根據總體部署，結合轄區特點對公司債券發行人信息披露、募集資金使用、公司財務會計、公司治理等方面進行了檢查。
截至去年12月上旬，已有6家證監局對8家發行人及2家中介機構出具了3份監管警示函和8 份監管關註函。
今年7月，證監會進一步組織部分派出機構開展了證券公司公司債券業務專項檢查，針對性地選取了債券承銷業務規模增長較快的中小證券公司作為檢查對象，重點對其制度建設完備性、內控機制有效性、盡職調查充分性、債券承銷和受托管理業務合規性等四個方面進行了檢查。
在檢查中，證監會也發現，證券公司公司債券業務仍存在的問題有：盡職調查不充分;工作底稿不完善;投資者適當性制度未有效執行;簿記建檔管理松懈及受托管理未勤勉盡責五方面。
檢查中發現，華金證券的問題是對內部控制不完善、存在直接參與信用評級報告修改，損害評級工作獨立性的行為。
根據規定，上海證監局決定：暫不受理華金證券與行政許可有關的公司債券承銷業務申請文件，期限自2016年11月4日至2017年5月3日止。
另外，證監會對存在未有效執行投資者適當性制度，未勤勉盡責督促發行人履行信息披露義務行為的1家證券公司采取出具警示函的行政監管措施;對其他在盡職調查、簿記建檔、工作底稿管理等方面存在一般性問題的證券公司，由派出機構談話提醒，督促其及時整改。
“暫停六個月，華金債券承銷業務的文件就不再受理，影響是有些業務可能不能推的那麽快。原來在做的繼續進行，新的業務便不能接了。”一位不願具名的券商人士也表示。
“總體來看證監會的處罰是比較合理的，證監會對市場的監管和整頓對於整體資本市場的合法合規是必不可少的。”上述上海券商債券承銷人士也認為。
下一步，證監會將繼續堅持依法、從嚴、全面監管的原則，加強對證券公司公司債券業務的監管力度，嚴厲打擊違法違規行為，引導證券公司依法合規執業。“同時，證券公司應當認真查找自身存在的問題和風險隱患，不斷強化公司債券業務的合規管理和風險控制工作。”證監會亦表示。
網絡服務提供者竊取用戶信息最高將受罰100萬元
日前，公安部就《公安機關互聯網安全監督檢查規定（征求意見稿）》公開征求意見。意見稿擬規定，互聯網服務提供者竊取、非法出售、非法提供個人信息，即使不構成犯罪，沒有違法所得，也將被處以最高一百萬元的罰款。
摩拜回應共享單車國抽結果：已下線該批次單車
國家質量監督檢驗檢疫總局產品質量監督司近日組織對共享自行車產品開展了產品質量國家監督專項抽查，包括摩拜、OFO、Hellobike等共7個運營品牌的24批次共享自行車產品，抽樣地點廣泛。經檢驗，有5個運營品牌的21批次產品合格，產品抽查批次合格率為87.5%。3個運營品牌的3批次產品不合格，不合格產品批次檢出率為12.5%。對於調查結果，摩拜向用戶和社會各界致歉，在得到抽檢結果當天，第一時間將該批次1240輛車全部下線。同時，全面細致地深入自查所有車型，確認各車型在各方面均符合國家標準，並已向質檢部門提交了情況說明和整改報告。
特斯拉電動卡車Semi再獲50輛訂單，預計明年量產
電動汽車廠商特斯拉的電動卡車Semi自去年推出後未量產，但已獲得大量訂單，除了近期獲得的來自亞利桑那州鳳凰城的運輸公司TCI的50輛訂單，去年在密蘇里州東部大城市聖路易斯曾獲得美國百威啤酒母公司安海斯-布希的40輛訂單，隨後在德克薩斯州獲得了百事公司的100輛訂單。除了上述公司的訂單，特斯拉電動卡車Semi的訂單還有來自美國聯合包裹服務公司UPS的125輛、阿聯酋環境與廢棄物管理公司 Bee’ah的50輛、美國聯邦快遞公司的20輛等。特斯拉方面預計將在明年開始量產。
支付寶回應央行18萬罰單：各項改進措施已落實完畢
央行近期披露的罰單顯示，因在客戶權益、產品宣傳及個人信息保護等方面存在違規行為，支付寶收到18萬元罰單。4月8日，支付寶方面回應稱，“2017年下半年，我們在接受央行杭州中心支行的檢查時發現了一些問題。我們第一時間啟動了逐項的改進計劃，目前各項改進措施已經落實完畢，並得到了監管部門的認可。感謝監管部門的指導和幫助，我們會在今後的工作中更加嚴格要求自己。”
歐盟將重罰科技公司違規泄露個人數據
Facebook在4月6日向歐委會提交了一封信，承認可能在歐盟內不當地分享了270萬用戶的個人數據。歐委會隨即宣布將要求臉譜網進一步調查並公布結果。同時，歐盟將在5月底發布新的個人數據保護規定。歐盟方面表示，準備在5月25日實施更嚴格的數據保護新規，違反規定的公司，將被處以相當於全球營業額4%的罰款。此外，根據新規，歐盟公民將被賦予權利知曉商業公司獲取了他們的哪些個人數據，並有權索取一份數據副本，消費者也有權將個人信息同一家服務商轉移到另一家。
存儲芯片需求強勁，三星一季度利潤創歷史紀錄
受益於存儲芯片業務的強勁表現，三星電子一季度利潤實現58%的強勁增長。報告期內，三星電子實現營業利潤15.6萬億韓元（約合147億美元），營收達到60萬億韓元（約合560.88億美元），均超出此前分析師的預期。
快手火山小視頻涉低俗信息被約談，算法推薦功能暫停
針對近期快手、火山小視頻直播短視頻平臺傳播涉未成年人低俗不良信息一事，國家網信辦官方網站4月6日發布消息稱已依法約談兩平臺相關負責人，責令全面進行整改，要求其暫停有關算法推薦功能，並將“王樂樂”“楊青檸”“仙洋”“牌牌琦”“陳山”等違規網絡主播納入跨平臺禁播“黑名單”。對此，快手科技、火山小視頻昨日通過官方微博回應，稱將擴充審核人員規模，並建立未成年人保護體系。
5月25日，7家銀行被暫停托管基金的消息在業內傳開。有消息稱，恒豐、招商、興業、北京、浦發、廣發、平安等多家銀行，今年因受到銀保監會處罰，銀行托管的新報基金和在審基金全部暫緩受理與批複。
不過，一位接近北京銀行人士對第一財經記者表示，該行未接到上述監管處罰通知，此外銀行托管的新報基金和在審基金業務也未暫緩受理批複。有業內人士稱，由於北京銀行屬地監管歸北京銀監局，不排除接到通知有時滯的情況。
隨後，興業銀行人士回複第一財經記者稱：“截至目前，本行並未收到監管機構關於暫停本行基金托管業務的相關通知，各項資產托管業務保持正常運營。”
不過，一家未在上述名單上的股份制商業銀行托管部人士向第一財經記者確認了上述消息。他稱，上述銀行是由於內控等問題被監管檢查，收到了懲罰通知書。此外，只有上述點名銀行新報基金和在審基金暫緩業務，存量業務不受影響。
截至記者發稿，尚未收到上述其他銀行對此的回複信息。
由於多家股份制銀行托管業務違規被罰，暴露出行業亂象依舊嚴重。上述股份制商業銀行托管部人士表示，後續是否會有銀行由於審慎考慮自動暫緩新報基金和在審基金尚不好說。
“如果是公募基金托管，問題不大，風險不大；如果是私募基金，由於投資範圍更廣，投資的品種更廣，對於托管而言，除了資金清算，主要還起到投資監督的作用。處罰涉及的問題可能是投資監督上沒有監督到位，例如，可能托管銀行指出不符合投資合同約定，但未監督到位，造成風險。”某國有大行省分行托管部人士對第一財經記者解釋道。
他還稱，如果此次涉及這麽多銀行，很可能是托管行業整體的問題，目前除了銀行之外，證券公司也能進行托管，對托管行業的監管也是跨“一行兩會”的綜合監管。
值得註意的是，5月4日，銀保監會的巨額罰單再度襲來，其中3家股份制商業銀行都吃了5000萬元以上大額罰單。招商、興業與平安銀行均在重罰之列。其中，對興業銀行罰款5870萬元，因多項業務違法違規；對招商銀行罰款6570萬元，因涉及理財、房地產貸款等業務違規；對浦發銀行罰款5845萬元，因涉及理財、貸款等業務違規。
此前，4月20日，銀保監會在官網發布的《穩中求進從嚴監管 切實打好防控金融風險攻堅戰》一文中披露，前3個月共處罰銀行業、保險業機構646家次，罰沒合計11.58億元，責令停止接受新業務12家次。處罰責任人員798人次，罰款合計2861.85萬元，取消任職資格及禁止從業107人。