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深交所也開現場新聞發布會了！首場宣布五大方向強化一線監管職能

4月24日下午4時，深圳證券交易所首次現場新聞發布會暨2018年會員大會專題新聞發布會隆重舉行，深交所新聞辦主任陸序生、會員管理部總監唐瑞、法律部總監付彥、招商證券總裁王巖出席，並就修訂深交所《章程》、強化交易所一線監管職能等市場關註話題回答記者提問。

兼任本次新聞發言人的陸序生表示，“百聞不如一見”，今天深交所首次現場新聞發布會以面對面的方式加強與媒體的溝通交流，今後將以此為起點，常態化地舉辦現場新聞發布會，及時對外發布重要新聞，落實重要政策，解讀重要規則。

強化深交所一線監管職能

深交所2018年會員大會於4月16至20日召開，大會的主要成果之一是審議《深圳證券交易所章程（2018年修訂草案）》，《章程》修訂草案獲得116名會員代表全票通過。強化一線監管職能是此次深交所基礎性、綱領性文件修訂的重要內容之一。付彥向記者詳細介紹了《章程》在這方面的新規定：

一是強化交易所的風險防控職責。《章程》第十七條新增交易所建立風險管理和監測機制，維護市場安全穩定運行的規定。

二是進一步拓展交易所職能範圍。《章程》第七條明確了交易所決定證券暫停、恢複、終止和重新上市，提供非公開發行證券轉讓服務，對證券服務機構進行監管等職能。

三是進一步豐富交易所一線監管手段。《章程》第十四條明確“懲罰性違約金”作為紀律處分，新增“向相關主管部門出具監管建議函”的監管手段。

四是完善會員客戶交易行為管理職責。《章程》第二十一條增加要求會員在與客戶的協議中“約定對委托交易指令的核查和對異常交易指令的拒絕等內容”，要求會員“完善客戶交易行為監控系統”“對可能嚴重影響正常交易秩序的異常交易行為應當拒絕接受其委托”，進一步落實“以監管會員為中心”的交易行為監管模式。

五是將債券發行人等主體納入監管範圍，為交易所組織和監督債券交易等活動提供了依據。

以深交所第四屆理事會理事和會員代表雙重身份參加此次會員大會的招商證券總裁王巖表示：“本次《章程》在強化交易所一線監管職能方面做出了重要修訂，進一步拓展了交易所的職能範圍，豐富了交易所的一線監管手段。”

深化“以監管會員為中心”交易行為監管模式

“以監管會員為中心”的交易行為監管模式是2017年深交所會員大會以來所強調的監管方向。今天晚間剛剛發布的深交所理事會、總經理2017年工作報告中都指出，深交所下一步的工作方向之一是持續推進“以監管會員為中心”的交易行為監管，制定異常交易行為監管細則，推進“看穿式”監管，加強跨境監管協作。

王巖稱，《章程》提出了交易所要建立風險管理和監測機制的明確要求，特別是在落實‘以監管會員為中心’的交易行為監管模式方面，進一步完善了會員客戶交易行為管理職責，對會員提出了更高的要求。

唐瑞表示，深交所未來將從三個方面落實“以監管會員為中心”的監管模式：一是制度建設，將出臺進一步實施細則，修訂會員管理規則，出臺會員客戶交易行為管理實施細則，建立重點監控賬戶等管理制度，研究發布典型的異常交易案例、監控要點以及監控系統如何建設的指南。

二是加強業務督導，對深交所116家會員一方面要加大培訓力度，將培訓延伸到營業部層面；另一方面將選擇部分經濟業務突出的證券公司進行試點，以點帶面形成可複制、可推廣的經驗。

三是建立反饋機制，完善客戶管理的評價體系，強化監督檢查，成立合規檢查部，按問題導向、風險導向及時開展現場檢查，完善會員客戶評價標準，同時也會推出激勵機制，對表現突出的會員以適當的方式予以激勵。

首席法官曾稱：立會事立會了