Coutts違洗錢條例金管局罰700萬
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GS(14)@2017-04-13 00:22:50【本報訊】金管局譴責英女皇御用私人銀行Coutts& Co的香港分行，違反《打擊洗錢條例》5項條文，被處以700萬元罰款，屬條例生效以來第2宗個案，主要是未能識別客戶政治人物身份，有分析指或牽涉馬來西亞主權基金1MDB貪污案。金管局指，Coutts未有斷定其客戶或其客戶實益擁有人是否政治人物。獲悉為政治人物後，未有取得高級管理層批准並維持業務關係。調查又發現儘管有關政治人物的資料是公開資料，Coutts仍未能識別；亦未能在收到商業資料庫發出的政治人物提示後，及時跟進，反映程序存在缺失。金管局指需要傳遞明確阻嚇訊息，以表明有效打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的內部監控制度的重要性，Coutts亦已採取補救措施糾正被金管局發現的缺失，過程合作，故採取罰款處分時已考慮上述因素。金管局助理總裁戴敏娜解釋，政治人物在公眾生活中地位顯要，使他們容易涉及貪污事宜，因此構成較高洗錢風險。此外，去年收購Coutts部份國際資產的瑞士私銀UBP發言人指，該行僅收購資產，而非收購該公司，故此不牽涉其法律責任。
來源:
http://hk.apple.nextmedia.com/financeestate/art/20170412/19987877