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習近平連續督促加快財稅改革釋放了什麽信號

近兩個月，中國最高層連續督促財稅等基礎性領域改革，釋放全面改革深化信號。

20日的中央全面深化改革領導小組第二十四次會議上，中共中央總書記、國家主席、中央軍委主席、中央全面深化改革領導小組組長習近平強調推進供給側結構性改革，提出“要加快國有企業、財稅金融、價格體制、農業農村、對外開放、社會保障、生態文明等領域基礎性改革，關鍵性改革舉措要抓緊推出”。

《第一財經日報》記者發現，加快財稅等基礎性領域改革近期被最高層反複提及。

5月16日的中央財經領導小組第十三次會議上，習近平強調深化價格、財稅、金融、社保等領域基礎性改革。4月18召開的深改組第二十三次會議上，他強調，要加快推進國有企業改革、財稅體制改革、金融體制改革、構建開放型經濟新體制等，發揮其對供給側結構性改革的基礎性作用。

“深化財稅等基礎性領域改革，是因為它能帶動其他領域改革，最高層頻頻強調加快財稅等改革，將有利於推進這些領域改革。”中國社會科學院財經戰略研究院研究員楊誌勇告訴《第一財經日報》記者。

財稅等基礎性領域改革是供給側結構性改革的重要組成部分。

比如，財稅改革重頭戲——營業稅改增值稅(下稱“營改增”)，在今年5月1日全面推開，預計為企業減稅5000多億元。國務院總理李克強表示，營改增是今年確保積極財政政策更加有效、著力推進結構性改革尤其是供給側結構性改革的重頭戲。

事實上，財政是國家治理的基礎和重要支柱，財稅改革也成為這一輪全面深化改革的重頭戲和排頭兵。

十八屆三中全會通過的《中共中央關於全面深化改革若幹重大問題的決定》，對深化財稅體制改革進行了部署，提出要改進預算管理制度、完善稅收制度、建立事權和支出責任相適應的制度。

長期關註財稅改革的楊誌勇告訴本報記者，近兩年財稅改革推進的進度基本符合預期，預算管理制度改革進展較快，比如新預算法在2015年施行，地方政府債務規範管理相關舉措出臺。稅制改革也在加快推進，比如營改增在今年5月1日全面推開，資源稅將在7月1日全面推開。在完善中央和地方財政間關系方面，建立事權和支出責任相適應的制度改革也被提到改革日程。

不過，財稅改革已經進入深水區，改革錯綜複雜，推進難度很大。

在今年全國兩會上，財政部部長樓繼偉在談到財稅改革進展時，提到中央和地方事權和支出責任的改革進展未達預期。這主要是由於這項改革的前提條件稅制改革還未完成，而且由於財政涉及國家治理，改革“也不是財政部一家能夠解決，需要大家合力”。

《第一財經日報》記者了解到，目前財政部正在力推中央和地方事權和支出責任的改革。財政部去年起草的關於推進中央與地方事權和支出責任劃分改革指導意見，在征求很多部門意見後，上報了國務院。去年底這個指導意見正按照國務院要求在進一步征求地方意見。

“一些改革雖然表面上沒看到什麽進展，但改革方案的制定等實際上就是推動這項改革。”楊誌勇稱。

根據《關於2015年中央和地方預算執行情況與2016年中央和地方預算草案的報告》，2016年將出臺上述《中央與地方事權和支出責任劃分改革的指導意見》，適度加強中央事權和支出責任，將一些適宜地方政府負責的事務交給地方，減少中央和地方職責交叉、共同管理的事項，選取部分領域率先啟動事權和支出責任 劃分改革。這些領域或是國防、國家安全、外交、公共安全等領域的改革。

除了中央和地方財政間關系改革將在今年破冰，本報記者了解到，今年財稅領域還將有如下改革舉措出臺：

在深化預算制度改革方面，對政府性基金預算中未列入政府性基金目錄清單的收入項目，除國務院批準的個別事項外，逐步調整轉列為一般公共預算並統籌使用。完善國有資本經營預算支出管理制度，進一步提高中央國有資本經營預算調入一般公共預算的比例。實施跨年度預算平衡機制和中期財政規劃管理，擴大預算績效管理範圍，積極推進預決算公開。

在稅制改革方面，財政部將繼續推進消費稅改革，並逐步推進綜合與分類相結合的個人所得稅改革，研究降低部分消費品進口環節稅稅率。

有央企二級公司砍去了三分之二 國資委督促壓縮層級“瘦身”

近日，國務院辦公廳印發的《關於推動中央企業結構調整與重組的指導意見》指出，中央企業產業分布過廣、企業層級過多等結構性問題仍然較為突出。

中國企業研究院首席研究員李錦接受第一財經記者采訪時表示，央企降層級是今年央企改革的發力點之一，央企層級多、機構臃腫，會降低企業的決策效率，增加企業的運營成本和管理風險。

記者了解到，國資委正在加速推進央企降層級相關工作，而多家央企已經采取行動壓縮層級、瘦身健體，並取得初步成效。

有的央企“19代同堂”

近期國資委公布的上半年國有企業改革進展情況通報顯示，今年會加快中央企業瘦身健體，在全面清查的基礎上大力壓縮管理層級，精簡業務鏈條，優化管理流程，提高管理效率，優化資源配置，加快企業內部資源整合步伐，剝離非主業、非優勢業務，努力推動國有資本向關鍵領域、重要行業集中。

今年5月18日的國務院常務會議已經為央企壓縮管理層級明確了任務量和時間表，力爭在3年內使多數央企管理層級由目前的5—9層減至3—4層以下、法人單位減少20%左右。

國務院國資委副主任張喜武在5月20日的國務院政策吹風會上表示，央企深化改革瘦身健體，要力爭在三年之內使央企布局結構明顯的優化，主業核心競爭力明顯增強，運行效率顯著提升。

張喜武強調，通過壓縮管理層級，減少法人層級和法人單位，剝離輔業、突出主業，是解決計劃經濟留存的辦企業大而全、小而全、產業鏈條過長、分布布局過廣的問題。

李錦對第一財經記者表示，管理層級目前中央企業最多的有九級。央企法人單位目前是41000多家，法人層級個別企業達到了兩位數，甚至有的央企能實現“19代同堂”。央企下屬子公司，不僅按業務劃分，還對應區域行政機構劃分行政層級，導致企業層次多、機構臃腫。

李錦表示，層級太多、機構分散，會降低企業效率和增加運營成本。由於層級過多，央企需要增加管理機構與人員，以確保對下屬部門與企業的有效控制，從而造成了央企管理部門的龐大與臃腫。層級的增加，導致央企決策鏈條延長，既造成決策效率下降，企業難以對市場變化及時做出反應，同時也增加了企業運營的成本。

多家央企探索降層級新路徑

記者了解到，國資委正在加速推進央企降層級，而多家央企已經采取行動壓縮層級、瘦身健體，並取得初步成效。

根據國資委發布的2016年上半年中央企業經濟運行情況通報 ，壓減企業管理層級系統推動，對中央企業所屬法人單位和管理層級進行了全面摸底清查，明確了5家企業作為壓減工作的重點企業，對面上企業也提出了明確目標要求。

國家電網目前已經取消所有區域公司管理層級，按照“兩級法人、三級管理”的目標，進一步取消區域公司法人層級，推動子公司模式的縣公司改制為分公司，將公司法人層級減少至“國網公司-省公司”兩級。

中國電子信息產業集團有限公司將企業產權層級減少了4級。中國電子表示，為避免戰略管控管不住甚至“夠不著”，中國電子下大力氣壓縮企業產權層級和管理層級，已通過“要約+吸收合並”這一港股市場的“重大無先例”方式創造性地實現長城科技退市，並正通過長城科技所屬相關企業系列資本運作實現原六級企業冠捷科技變為二級企業，從而使集團公司產權層級由11級減少至7級，實際管理層級逐步控制在4級。

中國鐵路通信信號集團公司探索出了壓縮層級的“四條法則”。中國通號從2013年起，采取“新的控、舊的並、長的壓、弱的退”四種改革手段瘦身健體，實現了管理層級壓縮到三級、法人層級限制到四級的目標，有效減少了管理成本、控制了管理風險。

“新的控”就是嚴控新設子企業，從源頭避免法人層級增多。“舊的並”就是存量企業按照業務板塊合並，實現扁平化管理。中國通號已將21家二級子分公司重組整合為7家二級集團。“長的壓”就是管理層級三級以下、法人層級四級以下的一律壓減。“弱的退”，就是針對長期虧損企業、監管缺乏控制力的參股企業以及不符合戰略方向的企業，及時清理退出。

李錦表示，央企改革正在加速，央企層面的改革已經顯示出從外部重組整合轉向內外共同發力的趨勢。下一步應努力減少內部管理層級，提高管理效率，去行政化，逐步改變政企不分的局面、實現政企分開。解決央企“過長”、“過寬”的問題，向主業集中做優做強。

基金業協會督促私募整改 違規私募被約談

2016年8月19日，中國證監會通報了2016年上半年私募基金專項檢查執法情況，其中73家私募基金管理人因存在違規問題被中國證監會采取行政監管措施。

為促進私募基金行業規範發展，加強行業自律，基金業協會已經要求上述私募基金管理人按照中國證監會的要求認真整改，並於2016年10月14日前就此提交法律意見書。

據悉，協會自律監察委員會將對私募基金管理人提交的整改報告和法律意見書進行審核並向社會公示，構建行業誠信約束機制，督促私募基金管理人規範運行。

對於不能按時完成整改，或者未能按照要求提交法律意見書的私募基金管理人，基金業協會將根據《關於進一步規範私募基金管理人登記若幹事項的公告》等有關自律規則的要求，依法采取紀律處分措施或者註銷私募基金管理人登記。

協會強調，法律法規高於自律規則是執業底線，自律規則嚴於法律法規是執業規範。觸碰底線必然違反規範。私募基金管理人應當切實加強自律，把行紀挺在法律前面，嚴格遵守自律規則，築牢堅守底線的護城河和防波堤。

證監會註意到，前期，上海一家私募基金管理人在以“縮減份額法”計提業績報酬時，未將業績報酬提取導致的投資者所持基金份額及基金總凈值變化情況向投資者及時、全面披露，導致投資者未能及時獲悉其基金資產的變化。

在“縮減份額法”下，基金份額變動是投資者了解基金收益情況、進行投資決策的重要信息。上述私募基金管理人利用自身的信息優勢地位，向投資者披露基金凈值信息，損害了投資者的合理知情權，可能導致投資者做出錯誤的投資判斷，其行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》相關規定。

證監會依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第33條對其負責人采取了監管談話的行政監管措施，要求公司就相關問題進行整改。

證監會表示，私募基金管理人開展私募投資基金業務，應嚴格遵守《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》等相關法律法規，遵循公平、誠實信用原則，切實履行謹慎勤勉義務，維護投資者的合法權益，形成誠實守信的行業文化。下一步，證監會將繼續高度重視並持續加強私募行業誠信監管，促進私募行業規範健康發展。

基金業協會也表示，已經註銷登記或未辦理通過的7家機構不是登記的私募基金管理人，在完成整改前，不得重新登記。

這7家機構分別是吉林晉吉股權投資基金合夥企業(有限合夥)、浙江紫潤投資管理有限公司、山東藍色雲海信息基金管理有限公司、山東藍色傑明能源投資管理有限公司、黃河三角洲股權管理有限公司、湖北運鴻創贏股權投資基金管理有限公司以及君毅(湖南)投資管理有限公司。

直指問題 督促落實 作好示範——中央國家機關工委專項巡視十部門落實八項規定精神情況

（新華社/圖）

從這次專項巡視情況看，“燈下黑”問題依然存在，落實中央八項規定精神仍停留在“不敢”階段，“不想”“不願”的思想自覺還未真正形成。

從貫徹執行中央八項規定精神層面上看，專項巡視發現，有的黨組織和黨員幹部思想認識不到位，落實中央八項規定精神的制度不健全、執行不力，為“四風”問題提供了治而不絕的生存環境。

從“四風”方面存在的普遍性問題看，專項巡視發現，被巡視單位普遍存在“四風”隱形變異的問題，“四風”問題在司局級幹部、直屬單位、管權管人管物等領域易發多發。

從落實中央八項規定精神存在的突出問題看，專項巡視發現，10個部門文山會海依然突出、公款吃喝仍然嚴重、公務用車管理使用違規問題仍然多發、違規辦會辦班問題較為突出、違規發放津補貼較為普遍、出國（境）違規問題頻發、違規乘坐飛機頭等艙和辦公用房面積超標問題時有發生。

“當前，中央國家機關各部門黨組織將落實中央八項規定精神作為重大政治任務來抓，作風建設的螺絲越擰越緊，黨風政風持續向上向好，但依然存在一些不容忽視的問題，制度不落實的頑疾仍然沒有解決，‘稻草人’‘紙老虎’現象亟待破解，頂風違紀行為屢禁不止，搞變通現象較為突出……”

日前，在中央國家機關工委完成對水利部等10部門落實中央八項規定精神情況巡視反饋後，中央國家機關紀工委有關負責人這樣表示。

為認真貫徹落實中央八項規定精神，深入推進黨風建設，按照中央紀委的要求，5月下旬至7月中旬，中央國家機關工委對水利部等10部門落實中央八項規定精神情況開展了專項巡視。通過巡視，中央國家機關紀工委已立案3件，給予黨紀政紀處分6人，初核問題線索13件，移交問題線索83條。

巡視反饋針針見血——

隱形“四風”問題突出，責任落實空轉缺位

商務部國際商報社等單位用公款購買茅臺酒用於接待；中國進出口銀行、中國農業銀行業務招待費管理不嚴格，一些幹部報銷春節、清明等節假日期間餐費……

一條條反饋意見針針見血、辣味十足，不難看出，中央國家機關工委此次巡視“體檢”可謂動真碰硬、不留情面。

從這次專項巡視情況看，“燈下黑”問題依然存在，落實中央八項規定精神仍停留在“不敢”階段，“不想”“不願”的思想自覺還未真正形成。

從貫徹執行中央八項規定精神層面上看，專項巡視發現，有的黨組織和黨員幹部思想認識不到位，落實中央八項規定精神的制度不健全、執行不力，為“四風”問題提供了治而不絕的生存環境；有的部門黨組織貫徹中央八項規定精神政治責任意識不強，作風建設主體責任空轉、監督責任缺位。社科院4起公款旅遊案件都是單位基層黨組織負責人同意組織或帶隊出行；貿促會中展集團領導班子2015年開會研究更換公務用車，紀檢部門負責人參加會議，卻未對超標購買公車問題提出異議。

從“四風”方面存在的普遍性問題看，專項巡視發現，被巡視單位普遍存在“四風”隱形變異的問題，“四風”問題在司局級幹部、直屬單位、管權管人管物等領域易發多發。有的單位將公款吃喝轉入內部食堂或地下，有的單位公款送禮披上了“隱身衣”，有的單位將課題經費作為公款吃喝的私人“賬房”。

從落實中央八項規定精神存在的突出問題看，專項巡視發現，10個部門文山會海依然突出、公款吃喝仍然嚴重、公務用車管理使用違規問題仍然多發、違規辦會辦班問題較為突出、違規發放津補貼較為普遍、出國（境）違規問題頻發、違規乘坐飛機頭等艙和辦公用房面積超標問題時有發生。文化部2015年發文數量較多，且有以“白頭”文件代替“紅頭”文件的現象；體育總局有的幹部存在到承辦賽事的地方或企業報銷個人開支的費用、接受超標準接待、被安排旅遊等問題；水利部、中國農業銀行、三峽辦等部門的一些直屬單位違規發放過節費、勞務費和評審費……落實中央八項規定精神的形勢依然嚴峻複雜，不容樂觀，推動落地生根任重道遠。

較真碰硬，深挖細查——

盯住具體問題，全方位開啟“探照燈”

巡視利劍作用的充分發揮，必須嚴肅認真，較真碰硬。“開展此次專項巡視，要堅持問題導向、具體深入、重點突出，全方位開啟‘探照燈’，盯住具體事項，切實發現問題，而不是總結經驗、評功擺好。”在專項巡視啟動伊始，中央國家機關紀工委書記鄧修明即對巡視工作提出明確要求。

據了解，此次專項巡視緊盯各部門落實中央八項規定精神實施細則，一條一條對照檢查，一項一項核實執行情況；緊盯“四風”問題易發多發領域；緊盯司局級領導幹部、管權管人管物關鍵崗位幹部和直屬單位黨員幹部。

巡視方式方法同樣突出實效，巡視組綜合運用審計、約談、查閱資料、抽查核實、明察暗訪等多種手段，帶著“放大鏡”，當好發現問題的“尖兵”。

巡視組工作人員許明珠說：“我們特別重視對被巡視單位賬本的抽查審計，著力發現‘三公’經費無預算或超預算支出、套取財政資金、超標準報銷費用、公款吃喝、公款送禮、私車公養等問題。結合發現的問題，分層分類有針對性地開展個別談話和民主測評，了解是否清楚本單位的貫徹措施，本單位‘四風’問題是否反彈，幹部作風是否出現新情況新問題，等等。”

據統計，此次專項巡視的5個巡視組與有關人員談話756人次，召開座談會22次，發放測評問卷2275份，收到信訪舉報196件，發現問題83個。

中央國家機關紀工委副書記吳海英表示，巡視反饋結束後，將充分運用巡視成果，要求相關部門黨組織切實擔負起主體責任，制定整改方案，集中兩個月左右時間進行整改，確保整改不走過場、執行不掛“空擋”；強化問題線索處置，綜合運用“四種形態”，咬耳扯袖、紅臉出汗，對違紀問題予以嚴肅查處。將認真總結經驗，把好的做法固化為制度，進一步指導巡視工作；適時開展第二輪專項巡視，繼續選擇部分中央國家機關部門，年底前完成落實中央八項規定精神情況第二輪專項巡視工作。

馳而不息、寸步不讓抓作風——

打好攻堅戰持久戰，越往後執紀越嚴

“當前，文山會海、公款送禮、公款吃喝、違規辦會辦班、違規配備使用公車等‘四風’頑疾在中央國家機關還比較突出，必須一把尺子量到底，嚴查嚴處，決不放過，讓鐵律發力、讓禁令生威。”鄧修明表示。十八大以來，中央國家機關常念“緊箍咒”、擰緊“風紀扣”，勤敲“警示鐘”，從嚴執紀，點名道姓公開曝光，形成有力震懾，不斷釋放越往後執紀越嚴的強烈信號。

9月9日，中央國家機關紀工委通報了近期查處的國家發改委基建物業管理中心原黨委書記、主任林向東公款吃喝、公車私用等16起中央國家機關黨員幹部違反中央八項規定精神典型案例。

每逢重要節點，中央國家機關紀工委都要通報典型案例，為黨員幹部敲響警示鐘、上緊紀律弦，這已是多年來的規定動作。今年以來，在五一、端午、中秋、國慶節前，中央國家機關紀工委共通報曝光了3次43起違反中央八項規定精神典型案例，在黨員幹部中產生強烈震懾。

同時，中央國家機關把中央八項規定精神作為嚴肅的政治任務，鐵腕剎風肅紀。2013年以來，水利部先後查處黨員幹部違反中央八項規定精神問題16個，處理31人，黨紀政紀處分19人，其中局級幹部6人。商務部共查處違反中央八項規定精神問題15個，黨紀政紀處分19人。

“落實中央八項規定精神是一場艱苦的持久戰。”吳海英說，當前，雖然面上頂風違紀問題大幅減少，但查糾“四風”問題形勢依然不容樂觀。各級黨組織必須以永遠在路上的韌勁和“踏石留印、抓鐵有痕”的狠勁，一刻不松地抓好中央八項規定精神落實，切實當好表率、作好示範。

環保部急派督查組督促各地應對重汙染天氣

《第一財經日報》記者2日晚獲悉，環境保護部當日急派多支督查組到京津冀及周邊城市，重點檢查各地政府重汙染天氣應急預案啟動情況，並對管控措施落實情況進行現場核查。

經中國環境監測總站預測，2016年11月3日至6日，京津冀及周邊地區將出現持續靜穩天氣，不利於大氣汙染物擴散，部分城市可能出現空氣重汙染過程，影響範圍包括京津冀中南部和山東西部。

中國環境監測總站預計，北京市，天津市，河北省石家莊、唐山、保定、廊坊、滄州、邯鄲、邢臺、衡水市，山東省濟南、淄博、德州、聊城、濱州等城市空氣質量會連續3天達到重度汙染，部分城市在一定時段內可能出現嚴重汙染。6日起，區域受新一輪冷空氣影響，擴散條件轉為有利，汙染帶自東北向西南消散。

2日，環保部緊急部署，向北京、天津、河北、山東省(市)政府推送空氣質量預測預報情況，要求各地按照預報情況，及時發布相應級別的重汙染天氣預警，切實落實應急預案規定的減排、限產、停工等措施。

同時，要求各地重點就火電、鋼鐵行業開展執法檢查和專項督查，保障停限產措施落實，確保達標排放，嚴厲打擊超標排放違法行為，並根據空氣質量變化情況，及時調整預警級別，最大限度減輕空氣重汙染的影響，保障公眾健康。

據本報記者了解，目前，北京市、天津市、河北省廊坊、保定、衡水、滄州、唐山、石家莊等城市已經啟動重汙染天氣三級響應(黃色)，河北省邢臺市啟動二級響應(橙色)。

環保部介紹，已派出8個督查組開展專項督查，重點檢查各地政府重汙染天氣應急預案啟動情況，並對管控措施落實情況進行現場核查。針對北京市機動車汙染較為突出的問題，環境保護部還組成3個工作組，會同北京市環保局，重點針對重型柴油車汙染控制裝置造假、尾氣超標排放、柴油車尿素使用等情況開展專項執法檢查。

百度因搜索故障被工信部約談 督促做好信息服務運行保障

3月2日，據工信部網站消息，2017年2月28日晚8點39分，百度移動端搜索發生故障，搜索請求無法顯示結果，至晚9點21分恢複，歷時42分鐘。據估計，故障期間導致手機用戶上億次的搜索受到影響。3月1日工業和信息化部相關司局立即緊急約談百度公司，了解相關情況。據初步分析，故障原因是由於百度公司的軟件更新中存在BUG(漏洞)，導致服務器停止服務。故障發生後，百度公司緊急處置並恢複服務，目前該軟件問題已得到修複。

針對以上情況，工業和信息化部責令百度公司立即對本次故障進行深入調查，提出切實有效的整改措施，堅決防止類似問題的再次發生，3日內向工業和信息化部提交書面報告。同時，下發緊急通知，要求阿里巴巴、騰訊等各重點互聯網企業吸取教訓，舉一反三，采取各項有力措施加強安全防範，尤其要做好全國“兩會”期間的業務服務保障，確保各類重要系統和業務平臺安全穩定運行，為廣大網民提供良好的信息服務。一是認真落實工業和信息化部相關要求，對現有業務系統進行全面的風險排查，及時消除故障隱患，尤其是對軟件升級更新要在發布前進行全面徹底的測試驗證，做好充分的風險評估和安全防控，堅決避免出現系統性、全局性的大面積故障。二是科學預判業務訪問需求，合理增加線路帶寬和服務器資源，采取重要業務系統“雙活”或“多活”架構以及負荷分擔、自動倒換等措施，增強安全保障能力，確保關鍵系統穩定運行，業務功能服務正常。三是調集精幹運行維護人員加強一線維護保障，密切監控業務運行情況，在進行各主要業務系統的配置修改或數據調整時審慎操作，避免影響系統安全運行。確保用戶投訴受理渠道暢通，及時解決用戶所反映的問題。四是提前做好應急預案，出現突發故障要及時妥善處理，盡快恢複服務，盡量減少影響的範圍和程度，並第一時間向工業和信息化部應急值守人員報告。

獨家｜違規交易場所整頓“未了局”：銀監會督促銀行限期停止服務

3月22日，第一財經記者獨家獲得一份《商請督促商業銀行限期停止為違規交易場所提供金融服務的函》(下稱《商請督促函》)，商請各地銀監局按來函要求通知並督導各銀行業金融機構限期停止為違規交易場所等提供金融服務。

這份由清理整頓各類交易場所部際聯席會議辦公室(下稱“聯席會議”)發出的函，發至銀監會辦公廳，並由銀監會下發地方銀監局，再轉發各家銀行。

該函稱“為落實清理整頓各類交易場所‘回頭看’工作，特商請貴會於2017年3月15日前，通知並督導各商業銀行限期停止為違規交易場所等提供金融服務。”

隨後，第一財經記者從地方銀監局獲悉，3月10日，銀監會向各地銀監局下發了《關於轉發<關於商請督促商業銀行限期停止為違規交易場所提供金融服務的函>的通知》。

一位地方銀監局內部人士向記者表示，地方銀監局在接到上述通知後，可以選擇給商業銀行發文，也可選擇不發。不發文則會通過讓監管處通知並督導銀行落實。

《商請督促函》落款時間為2月3日，不過多位銀行人士表示，到目前尚未收到這份文件。

某省一國有大行托管部門負責人，及一位股份制銀行托管部門負責人告訴第一財經記者，未收到當地銀監局的相關文件通知。

函件附件還包括一份《違規交易場所及未通過驗收地區交易場所名單》(下稱“名單”)，該份名單與第一財經記者此前報道的央行向商業銀行、第三方支付機構下發的名單相同。

“督導方式有很多種，有些業務，監管部門會發文件，例如開展專項檢查，對名單中所涉及的未通過檢查的交易所，要求各家銀行匯報相關合作情況，之後再行檢查。另一種方式則是下發非正式的郵件通知。”上述國有大行托管部門人士稱。

銀行收緊交易平臺類業務

近年來，全國各地湧現出形形色色的交易所，這些場所多以白銀、原油等大宗商品為交易標的，違背市場原則開設對賭電子盤，導致大量投資者爆倉虧損。經監管機構查實的違規平臺達300多家。

由於交易平臺沈澱資金和交易金額巨大，通常會尋求銀行來獲得支付、清算和存管等服務。雖然極少銀行會提供存管業務，但許多交易平臺都打著銀行第三方存管的幌子騙取投資者信任。而面對交易平臺的虛假宣傳，多數銀行都選擇了沈默。

今年1月9日，清理整頓各類交易場所部際聯席會議第三次會議在北京召開，記者獲得的會議資料顯示，銀行、第三方支付機構應在6月30日前停止為違規交易場所提供服務，牽頭部門為人民銀行和銀監會。

此次，聯席會議發給銀監會的《商請督促函》要求，只有到今年6月30日經地方政府驗收並報備聯席會議的交易平臺，商業銀行才能繼續提供服務，逾期仍未整改規範的平臺一律停止相關金融服務。函件並稱：“對於沒有取得省級政府批文的非法交易場所，請通知商業銀行一律停止開戶、資金結算等金融服務。”

此前，央行已先後下發了《加強交易場所類特約商戶資質審核和風險監測 嚴禁為非法交易場所提供支付結算服務》和《關於限期為違規交易場所提供支付結算服務的通知》。

央行要求：“銀行機構和非銀支付機構與交易場所開展業務合作的，要嚴格審核交易場所的業務資質，嚴禁為非法場所提供支付結算服務。要通過多種途徑充分了解交易場所的經營範圍，並審核其經營範圍的合法性。無法確認交易場所業務資質和經營活動合法性的，不得將其拓展為特約商戶。”

上述股份制銀行托管部門負責人告訴第一財經記者，銀行沒有徹底暫停平臺類業務，只是在合規上更加嚴格了。“不是說名單上的交易平臺都不能服務，現在還是在清理整頓中，要看6月30日的結果，如果沒有通過驗收就不能提供服務了。”

不過，他也表示，如果銀行立刻停止服務，投資者可能無法繼續交易，無法轉出資金，會出現更多的問題。

“(交易場所業務)不是說停就能停，銀行先要跟交易所商量好，確定一個過渡期，比如一個月，然後通知客戶做解約、出金才行。‘一刀切’這對交易所無所謂，但最終會讓客戶的利益受損害。”他告訴記者。

華南一家交易場所負責人向記者透露，銀行還沒有徹底停止平臺服務，但即使銀行不提供服務，交易平臺還是會有其他途徑可以繞開規定。

第一財經記者從業內人士處了解到，由於近年來大銀行收緊了交易場所業務，部分交易平臺開始尋求第三方支付機構來提供支付、清算和所謂的“第三方存管”服務。

一位業內人士則告訴記者：“監管、法律政策出臺往往有一定滯後性，跟不上交易方式的創新，哪怕現在把所有資金通道切斷了，還是可以創設出一種新的資金支付通道來，比如第三方支付以消費的名義把錢弄進去再通過個人賬戶轉出來，都是有可能的。”

整改切勿“換湯不換藥”

早在2011年11月，《關於清理整頓各類交易場所切實防範金融風險的決定》(國發〔2011〕38號)(下稱“38號文”)發布、聯席會議成立之時，全國就掀起了一場清理整頓各類交易場所的風暴。截至2013年底，經過清理整頓，全國各類交易場所關閉了215家，保留了820家。

不過，三年之後，違規交易平臺的數量不降反增。交易場所數量與上一輪清理整頓後相比，增加了311家，交易品種從黃金、白銀等擴展到原油、瀝青、郵票、紀念幣、茶葉、酒等等，交易金額不斷創新高，全國各地遭受損失的投資者也不斷增加。

由於聯席會議辦公室設在證監會，2017年1月，證監會主席劉士余上任後首次召集部際聯席會議，即掀起了新一輪全面監管，被業內認為是五年來的最嚴監管。

聯席會議要求，用半年時間集中整治，力爭到今年6月30日基本解決交易場所存在的問題和風險。按照安排，各地區、各部門應主動加強與聯席會議辦公室溝通，於今年1月23日報送工作方案，3月底前報送中期工作進展，6月底前報送總結報告。

對於銀行，聯席會議要求商業銀行和第三方支付機構結合違規交易場所名單和“微盤”交易平臺名單，盡快開展專項排查和風險評估，與地方監管部門加強溝通協調，在6月底前逐步停止為平臺提供服務。

《商請督促函》附件的名單中，共涉及全國326家各類商品交易場所、28家代理商(會員公司、授權服務機構)，其中“未發現違規”以及“整改完成”的只有5家交易場所，而“公安介入”、“失聯”、“已關停”和涉嫌違法被法律判決的平臺和代理商多達33家。

名單反映出的交易平臺主要問題有，涉嫌非法組織期貨交易，違反了“37號文”、“38號文”關於交易方式模式等相關規定，采取做市商、T+0、集中匿名交易模式，虛假宣傳，私設交易品種，超範圍經營石油貴金屬產品，涉嫌欺詐等等。

值得關註的是，此次全面清理整頓違規交易場所也包括上一輪清理整頓中“避開”的天津和雲南地區。

一家上一輪清理整頓中未經驗收的交易平臺人士告訴第一財經記者：“目前確實在驗收過程中，不等於違規，監管態度上對我們還是較為支持的。目前的核心工作是按照監管要求，增強完善服務實體經濟的能力，不會受到其他因素幹擾。”

另一家名單中的交易平臺人士也對記者表示，目前整個行業都在進行整改，其所在的交易場所也在通過提高保證金、清理會員、調整交易模式等措施進行整改，一部分符合規範的業務仍在繼續，等待6月30日的驗收。

上述交易平臺人士表示：“我們比較樂觀，既然要求整改就是不想把整個行業砍掉，而是希望行業規範有序發展，才會給一段時間限制，否則不需要這樣做，直接關停就好了。”

上述華南交易場所負責人告訴記者，調整業務是平臺發展的正確方向，服務實體經濟的初衷很重要，但很多平臺的整改可能會“換湯不換藥”。

美公布出口管制清單 我國商務部：督促美國放寬對華出口管制

當地時間8月1日，美國商務部發布公告稱，於美東時間8月1日以國家安全和外交利益為由，將44家中國企業（8個實體加36個附屬機構）列入出口管制“實體清單”，其中包括多家電子、航空研究機構。

商務部新聞發言人剛剛就美國商務部將部分中國實體列入出口管制“實體清單”發表談話稱，我們註意到美國商務部將部分中國實體列入美出口管制“實體名單”。中方反對美動輒對中方實體實施單邊制裁的立場從未改變。中方敦促美方采取切實措施，放寬對華出口管制，保護和促進雙方企業開展高技術貿易與合作，維護雙方企業的合法權益。

對此，一位接近中美談判的人士對第一財經記者獨家回應稱，現在已經不是貿易爭端了，貿易爭端只是美國的一個借口，其目的是遏制中國強大，並對中國構成威脅。

美國亞太法學研究院執行院長、北京大學訪問教授孫遠釗對第一財經記者解釋說，這是聯邦商務部工業及安全局（BIS）所做的行政決定，類似對中興通訊采取的手段，後果相當嚴重。

他表示，這個管制措施與中興類似，不過是依據不同的外貿管制條款，並且已於7月27日生效，“但顯然是來不及放在當期的《聯邦公報》上，於是就拖到了下一期（8月1日）才公開。這也是頗不尋常的，顯示決策的過程相當匆促。”由於該決定不需要經過通知—聽證的程序，那就是最後的規則。BIS本身不是安全部門，但顯然與美國國安部門有相當密切的聯系。這些處置原本是專門針對“敵對國家”的企業而設，被這樣使用真是極為罕見。“特朗普政府上臺後把過去許多依法行政的倫理與行之已久的慣例都打破了。”孫遠釗說。

但多位國際貿易及知識產權及領域的知名專家對第一財經記者表示，時代已經發生改變，對中國采取禁止出口高科技產品的措施本身，不能阻止技術向全球的擴散，也不能阻礙中國的技術進步。一位多次參與此輪301調查的中方專家告訴第一財經記者，美方應該尊重市場的作用，僅從企業案例來看，蘋果當年與三星對簿公堂，發起這麽多訴訟，領先的蘋果得到便宜了嗎？恰恰相反，在這個過程中，三星的品牌美譽度，知識產權的運營能力和研發水平都得到了很大提升。

美商務部宣布技術封鎖的企業有44家中國企業，包括：中國航天科工股份有限公司第二院以及下屬研究所、中國電子科技集團公司第13研究所以及關聯和下屬單位、中國電子科技集團公司第14研究所以及關聯和下屬單位、中國電子科技集團公司第38研究所以及關聯和下屬單位、中國電子科技集團公司第55研究所以及關聯和下屬單位、中國技術進出口集團有限公司、中國華騰工業有限公司、河北遠東通信。主要涉及到的是中國電科，中國電科目前擁有8家上市平臺，即四創電子、國睿科技、傑賽科技、太極股份、海康威視、華東電腦、鳳凰光學、衛士通。

責編：繆琦