近日，中國基金業協會公布了第18批擬失聯私募機構名單，7個私募公司上榜。火山君一一的查詢了這幾家公司後發現，多家是股權投資基金，而另外兩家證券私募則是市場上比較知名的“溫州幫”和大妖股特力A的莊家。
7家私募機構擬失聯
1月9日，中國證券投資基金業協會披露了第十八批疑似失聯私募機構名單及失聯私募機構的最新情況。
根據公告，日前，基金業協會自律核查工作中發現7家擬失聯機構。其中，基金業協會在處理投訴案件中發現中財國龍（北京）資本管理有限公司等4家擬失聯機構；江蘇證監局在開展異常機構核查工作過程中發現蘇州金聯投資管理有限公司1家擬失聯機構；青島證監局在專項核查中發現青島層峰資產管理有限公司1家擬失聯機構；中證中小投資者服務中心在開展糾紛調解工作中發現昌龍運通（北京）股權投資基金管理有限公司1家擬失聯機構。基金業協會通過私募基金登記備案系統中預留的固定電話、手機號碼和電子郵件等方式無法與第1至4家機構取得聯系。
基金業協會表示，上述公司於本公告發出後5個工作日內來函對公司經營情況及風險情況予以書面說明，逾期則被認定為“失聯機構”。被認定為“失聯機構”的私募基金管理人，將在官方網站私募基金管理人分類公示欄目中予以公示，同時在私募基金管理人機構誠信信息公示中予以標示。列入失聯名錄的私募基金管理人，滿三個月未主動聯系協會並提供有效證明材料的，協會將註銷該私募基金管理人登記。
“溫州幫”、特力A莊家上榜
火山君一一的查詢了這幾家公司的資料。上述7個公司中，除了中鑫富盈和上海務生資產是做證券私募之外，其余幾家都是做股權投資基金的。
火山君了解到，做股權投資的幾個私募不太知名，而中鑫富盈和上海務生資產則是有一番“故事”的。
火山君了解到，上海務生資產的法定代表人就是這幾年市場聞風喪膽的“溫州幫”馬永威。
去年，證監會公布了對馬永威、曹勇的行政處罰決定書， 而此兩人都是市場公認的“溫州幫”代表人物。證監會公布稱，馬永威、曹勇於2016年7月5日至7月18日期間，利用資金優勢，通過連續買賣、在漲停板大量申報買單維持漲停價格、虛假報撤單、在自己實際控制的賬戶之間進行交易等手段，操縱“福達股份”股價，獲利共計約2,288萬元。馬永威、曹勇的上述行為違反了《證券法》相關規定，證監會決定沒收馬永威、曹勇違法所得約2,288萬元，並對馬永威處以約4,577萬元罰款，對曹勇處以約2,288萬元罰款。
而中鑫富盈則是操縱特力A的莊家之一。2015年下半年，特力A股價近百日個交易日暴漲近10倍，成為有名的大妖股，而操縱這只“妖股”的就有中鑫富盈。
依據《中華人民共和國證券法》的有關規定，證監會對中鑫富盈、吳峻樂合謀操縱特力A、得利斯股票價格一案進行了立案調查、審理。最後對深圳市中鑫富盈基金管理有限公司、李建林、吳峻樂三者做出了嚴厲處罰，在市場引起了廣泛關註 。
每經記者 劉海軍 每經編輯 吳永久
（本文封面圖來自攝圖網）
8月8日晚間，中國基金業協會披露了失聯私募機構的最新情況，並發布了第二十三批“擬失聯”私募機構名單，涉及鋒創財富、亞洲掘金、中精國投等7家機構。
基金業協會稱，通過該7家機構在資產管理業務綜合報送平臺中登記的固定電話、手機號碼、電子郵件等聯系方式，均無法與上述機構取得有效聯系，故定性“擬失聯”。若公告發出5日，這7家機構仍未與協會聯系，將被判定為失聯機構，予以公示。
記者追蹤發現，這7家私募失聯原因各異，有的只是無法正常取得聯系，而個別則已經涉嫌詐騙、或出現兌付危機。如鋒創財富，其內部人士稱公司因某些原因搬離了原來的辦公地點，故而無法聯系，科班“氣質”的承輝宏資產相關人士直接拒接電話，而南京的億匯基金則登記他人電話。更為嚴重的是，亞洲掘金已因涉嫌集資詐騙、實控人跑路被立案，涉及金額逾百萬；而中精國投則在7月初出現兌付危機，18億資金下落不明·····
實際上，隨著行業監管區嚴，備案私募失聯的數量也在相應增多。記者統計，年初以來，協會已公布6批相關名單，涉及擬失聯私募170家。而自2015年10年披露首批名單以來，截至2018年8月7日，已有482家機構被協會列入了失聯機構名單，其中135家機構已被註銷登記，有10家機構已自行申請註銷登記。
電話失聯狀態
就基金業協會公示，最新擬失聯的7家私募具體包括——鋒創財富、亞洲掘金、金鳳凰咨詢、承輝宏資產、前海中精國投、億匯基金和誼信投資。
這些機構備案的誠信信息多數已是“異常”狀態，異常原因包括未按要求進行產品更新或重大事項更新累計2次及以上、管理人實繳資本低於100萬或者實繳資本占註冊資本低於25%、管理人無管理基金規模等。從地域上劃分，前四家均來自北京，前海中精國投在深圳、億匯基金位於江蘇，誼信投資則在江蘇。
失聯榜單首位的鋒創財富成立於2014年1月9日，目前法人代表為孫境遙。備案信息顯示，鋒創財富現有4只股權投資基金登記在案，正在運作。
記者發現，該公司與北京另一家鋒創盛世控股集團關系密切，兩家公司的註冊地址及電話相同，在鋒創盛世的官網，鋒創財富被視作其一部分。在股權關系上，鋒創財富持股95.51%的大股東楊忠鋒在2017年9月13日前，均為鋒創盛世法人兼股東。
今年1月，楊忠鋒曾陷民間借貸糾紛被告上法庭，最終被判需歸還月1041萬元欠款，鋒創財富負連帶責任。因為這筆官司，楊忠鋒、鋒創財富均被列入失信被執行人名單。此外，自2017年9月以來，持續有人在網絡發帖指責鋒創財富實施融資詐騙。
8月9日上午，記者多次撥打兩公司公司官網及400客服電話求證，均無人接聽，當日下午，鋒創盛世一內部人士在電話中向記者證實了兩家公司均由楊忠鋒控制的事實。據該人士稱，公司的失聯系因為某些原因搬離了原來的地址，但公司一直都在，並未跑路。“楊總的案子是他個人的事，據我知道的已經解決了。”該人士回應稱，融資詐騙系造謠誹謗，為的是讓公司拿錢刪帖。
和鋒創財富類似，有多家機構都處於電話失聯狀態。
同樣是北京的金鳳凰咨詢中心（普通合夥）經營異常，2017年曾因未按時繳稅被處罰，目前只一只股權基金登記在案並正在運作，其多個電話均無人接聽。
而在失聯的北京私募中，承輝宏資產目前備案產品最多，有7只。格上財富信息顯示，截止4月21日，處於運營的承輝宏資產5只產品中，僅有一只累計盈利14.5%，其余4只虧損，最大虧損幅度31.41%。私募排排網介紹。承輝宏的基金經理景思宇，科班出身，畢業於美國邁阿密大學金融與數學專業，也是承輝宏資本的創始股東，在股權投資、資產定價、並購重組、股票發行和上市等投融資方面有著豐富經驗。曾負責並參與多家上市公司並購重組項目。
位於南京的億匯基金管理有限公司，記者撥打登記電話，對方則稱，並非億匯基金，且已不止記者一人撥打他的電話聯系億匯基金的人。
涉嫌詐騙、無法兌付
如果說，融資詐騙在鋒創財富身上目前能以誹謗作為回應，而亞洲掘金、中精國投則已是讓眾多投資人感覺被騙。
亞洲掘金成立於2016年3月2日，這家註冊資金1000萬元的私募，總部也位於北京，於2016年9月22日獲得陽光私募牌照，登記備案5只產品，其中三只證券投資基金已提前清算，剩下兩只顯示正在運作，分別托管於招商證券與廣發證券。
此前6月19日，亞洲掘金實際控制人劉致遠被曝跑路，其所控制的機構涉嫌集資詐騙，涉及金額逾百億。7月19日，《中國經營報》報道稱，根據《中華人民共和國刑事訴訟法》，有關司法部門已決定對亞洲掘金詐騙案立案偵查。
天眼查信息顯示，劉致遠控股的企業有5家，除亞洲掘金外，還包括北京隕石地帶信息技術有限公司（下稱“隕石地帶”）、深圳前海孖寶兄弟互聯網金融服務有限公司、深圳前海隕石地帶信息技術有限公司，以及深圳牛投資投資有限公司。
P2P理財平臺隕石地帶與亞洲掘金運營關系密切，前者的圈錢模式為頗受質疑的眾籌炒股，實際操盤APP“石時代”、“誌元操盤”則由亞洲掘金管理。據了解，劉致遠最初向投資人宣傳的模式是——由投資讓人出錢，由隕石地帶聯系操盤手炒股，最後二八分成，平臺收取管理費。
同樣被曝光實控人跑路的中精國投，成立於2015年11月，除去已提前清盤的1只產品外，旗下有包括“穩贏票據私募基金”、“富盈票據私募基金”、“中精寶盈票據私募基金”等9只產品正在運營，且均為票據類產品，托管行多為恒豐銀行。
記者註意到，中精國投備案的法定代表人為校華，而他大權在握，一人身兼了法定代表人、董事長、總經理、合規風控及信息填報負責人多個職位。
證券時報7月9日報道，前海中精自今年5月起私募產品就陸續到期卻未能還本付息，導致最終出現嚴重的兌付危機，涉事資金超過18億元。背後的實控人——外灘控股集團有限公司也已人去樓空。
上海一私募高管對記者表示，一般而言，相對於證券類私募產，票據產品風險相對較低，一般由按約投資，質押票據貼現，償還本金，出現大規模兌付危機較大可能存在資金挪用，違規投資其他標的的情況。
此內容為第一財經原創。未經第一財經授權，不得以任何方式加以使用，包括轉載、摘編、複制或建立鏡像。第一財經將追究侵權者的法律責任。 如需獲得授權請聯系第一財經版權部：