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吳曉靈：證券法一審稿有“缺陷” 二審集中修改四方面

全國兩會期間，一拖再拖的《證券法》二審時間終於明確。據全國人大代表、全國人大財經委副主任委員吳曉靈3月9日介紹，二審稿預計在4月份提請人大進行審議，主要修改內容集中在四個方面：完善基本交易制度、為多層次資本市場發展留下空間、更好的投資者保護，以及進一步明確市場規則。

完善基本交易制度，包括證券發行、交易、登記、結算以及退市。在投資者保護方面，預計對投資者利益受損的法律救濟渠道、行政救濟渠道會增加。

所謂明確市場規則，主要是指維護資本市場最核心的規則，即信息真實披露。對於虛假信息披露、內幕交易、價格操縱，都要提高打擊力度，增加監管當局的偵查手段。

此次修訂中，仍有多個問題需要進一步研究，首先是註冊制。“一審稿關於註冊制有比較明確的表述，但是2015年出現股市波動，註冊制的實施推遲了。人大也為此授權國務院進一步進行註冊制的試點，試點授權是兩年，試點過程中要做中期報告，但現在還沒有做。”吳曉靈稱，在二審稿中是否寫明註冊制、怎樣寫，她還沒有把握。

不過在她看來，市場沒有必要將註冊制看得那麽可怕，因為無論是註冊制還是核準制，中介機構等市場主體都要對信息的真實全面負責任。事實上，目前核準制與註冊制唯一的差別在於，到底是監管層來控制節奏，還是交給市場。

第二個有待明確的問題是“證券”範圍已經拓展，如何完善監管。“2015年股市的波動、2016年杠桿收購中的亂象，都拓展了‘證券’的範圍。將集合投資計劃列為證券，也更有迫切性。這在一審稿中，是一大缺陷。”吳曉靈認為，2015年的股市配資、2016年的杠桿收購亂象，都反映出資本市場上分類標準不統一帶來的危害。

“如果對資管市場的統一標準有了共識，在同一法律上面有了進步，在證券法當中可以給予拓展。”吳曉靈稱，如果“證券”範圍拓展，功能監管的理念也應當在《證券法》當中有更好的體現。

證券法修訂草案二審稿：加大對證券違法行為的處罰力度

4月24日據中國人大網消息，十二屆全國人大常委會第二十七次會議在京舉行，會議聽取了全國人大法律委員會副主任委員安建作的關於證券法修訂草案修改情況的匯報。

草案二審稿充分考慮證券市場的實際情況，根據常委會的審議意見和有關方面意見，對修訂草案進行了修改，進一步完善證券交易規則，強化信息披露要求，加強證券市場監管，加大對證券違法行為的處罰力度，突出對投資者權益的保護。會議審議了國務院關於推進股票發行制度改革工作情況的中期報告。

附全文：

十二屆全國人大常委會第二十七次會議24日下午在北京人民大會堂開幕。張德江委員長主持會議。

常委會組成人員150人出席會議，出席人數符合法定人數。

會議聽取了全國人大法律委員會副主任委員謝經榮作的關於測繪法修訂草案審議結果的報告。常委會第二十四次會議對修訂草案進行了初次審議，會後征求了社會公眾意見。法律委員會認為，對測繪法予以修訂是必要的，修訂草案經過常委會審議修改，已經比較成熟，建議本次會議審議通過。

會議聽取了全國人大法律委員會副主任委員安建作的關於證券法修訂草案修改情況的匯報。草案二審稿充分考慮證券市場的實際情況，根據常委會的審議意見和有關方面意見，對修訂草案進行了修改，進一步完善證券交易規則，強化信息披露要求，加強證券市場監管，加大對證券違法行為的處罰力度，突出對投資者權益的保護。

會議聽取了全國人大法律委員會副主任委員蘇澤林作的關於核安全法草案修改情況的匯報。草案二審稿明確核設施營運單位對核安全負全面責任、核事故應急協調委員會的性質和職責等，加重對嚴重危害核安全違法行為的處罰。

根據憲法和有關法律的規定，十二屆全國人大到2018年3月任期屆滿，十三屆全國人大代表於2018年1月選出。十二屆全國人大五次會議通過了關於十三屆全國人大代表名額和選舉問題的決定。據此，全國人大常委會委員長會議擬訂了十三屆全國人大代表名額分配方案草案、十三屆全國人大少數民族代表名額分配方案草案、臺灣省出席十三屆全國人大代表協商選舉方案草案。受委員長會議委托，全國人大常委會副秘書長信春鷹就上述三個草案作了說明。

隨著我國國民經濟和社會事業的發展，現行標準化法確立的標準體系和管理措施已不能完全適應實際需要。為解決實踐中的突出問題，提升產品和服務質量，保障人身健康和生命財產安全，加強標準化工作，國務院提出了關於提請審議標準化法修訂草案的議案。受國務院委托，國家標準化管理委員會主任田世宏作了說明。

根據全國人大常委會的授權決定，人民陪審員制度改革試點期限為二年，2017年5月到期。目前試點工作仍處於不斷探索、逐步完善的過程中，為確保人民陪審員制度改革取得預期成效，最高人民法院提出了關於提請審議關於延長人民陪審員制度改革試點期限的決定草案的議案，建議改革試點工作延期一年。最高人民法院副院長沈德詠作了說明。

受國務院委托，公安部副部長李偉就關於提請審議批準《上海合作組織成員國邊防合作協定》的議案作了說明，司法部部長張軍就關於提請審議批準《中華人民共和國和塔吉克斯坦共和國關於移管被判刑人的條約》的議案作了說明。

會議聽取了工業和信息化部部長苗圩受國務院委托作的關於推進供給側結構性改革加快制造業轉型升級工作情況的報告。報告指出，改革開放特別是新世紀以來，我國制造業發展取得了舉世矚目的成就，總體規模快速擴大，創新能力明顯增強，產業結構持續優化。下一步將優化制造業發展環境，增強制造業發展後勁;加快結構調整優化，提升供給質量和水平;補齊科技成果轉化短板，提升核心競爭力;推進制造業與信息技術融合發展。

會議聽取了環境保護部部長陳吉寧受國務院委托作的關於2016年度環境狀況和環境保護目標完成情況與研究處理環境保護法執法檢查報告及審議意見情況的報告。報告指出，過去一年，環境質量在全國範圍和平均水平上總體向好，但某些特征汙染物和部分時段部分地區出現惡化。2016年政府工作報告環保量化指標任務均超額完成。下一步將堅決治理大氣、水、土壤汙染，深化和落實生態環保領域改革，加強環境法治建設，推動形成綠色生產生活方式，積極主動應對環境風險，不斷提升環保基礎能力。

會議審議了國務院關於推進股票發行制度改革工作情況的中期報告。

會議還聽取了全國人大常委會代表資格審查委員會主任委員馬馼作的關於個別代表的代表資格的報告，審議了有關任免案。

全國人大常委會副委員長李建國、王勝俊、陳昌智、嚴雋琪、王晨、沈躍躍、吉炳軒、張平、向巴平措、艾力更•依明巴海、萬鄂湘、張寶文、陳竺出席會議。

國務院副總理馬凱，最高人民檢察院檢察長曹建明，全國人大各專門委員會成員，各省、自治區、直轄市人大常委會負責人，部分全國人大代表等列席會議。