*ST華澤遭頂格處罰後又被移送公安，保薦機構國信證券被罰沒2880萬
持續三年的“華澤鈷鎳案”案落。8月3日證監會公布，已完成對成都華澤鈷鎳材料股份有限公司（下稱華澤鈷鎳，即*ST華澤，000693.SZ）虛假陳述案相關中介機構及其從業人員涉嫌違法違規行為的調查。證監會專門與公安機關進行了會商，決定將華澤鈷鎳及相關人員涉嫌證券犯罪案件移送公安機關依法追究刑事責任。
同時，證監會已對保薦機構國信證券及其從業人員依法作出行政處罰，合計罰沒2880萬元。
前後三年 *ST華澤案落
此案要追溯到三年前。根據7月30日華澤鈷鎳發布公告稱，2015年11月和2016年2月，證監會先後對成都華澤鈷鎳材料股份有限公司未按規定披露關聯交易、擔保事項立案調查。經查，華澤鈷鎳2013年年報、2014年年報和2015年半年報存在虛假記載，根據有關規定，華澤鈷鎳涉嫌構成違規披露、不披露重要信息罪等違法犯罪行為，中國證監會已於2018年7月27日將該案移送公安機關。
回看華澤鈷鎳，它與陜西華澤鎳鈷金屬有限公司（以下簡稱陜西華澤）、陜西天慕灝錦商貿有限責任公司（以下簡稱天慕灝錦）、陜西臻泰融佳工貿有限公司（以下簡稱臻泰融佳）、陜西星王企業集團有限公司（以下簡稱星王集團）構成關聯方。
王濤、其父親王應虎、其妹妹王輝（以下簡稱王濤家族）分別擔任華澤鈷鎳董事長、副董事長和董事。王濤和王輝分別持有華澤鈷鎳15.49%和19.77%股份，為控股股東。華澤鈷鎳持有陜西華澤的全部股權。王濤家族持有星王集團全部股權，法定代表人、董事長、總經理或執行董事始終由王濤或王應虎擔任。
2018年1月23日ST華澤收到證監會行政處罰決定書。證監會調查認定，華澤鈷鎳在2013、2014年度和2015年上半年累計發生向關聯方提供資金的關聯交易8.9億元、30.4億元、14.9億元，分別占最近一期經審計凈資產的84％、258％、106％，截至2015年6月30日關聯方資金占用余額達13.3億元。為掩蓋關聯方長期占用資金的事實，王濤等人將37.8億元無效票據入賬充當還款。
根據《深圳證券交易所股票上市規則》 “上市公司與關聯法人發生的交易金額在三百萬元以上，且占上市公司最近一期經審計凈資產絕對值0.5％以上的關聯交易，應當及時披露”。 針對前述信息，華澤鈷鎳作為上市公司沒有及時披露。
對華澤鈷鎳下達行政處罰書的同一天，證監會對該上市公司的“董監高”下達了市場禁入決定書，時任華澤鈷鎳董事長的王濤面臨終身證券市場禁入措施、副董事長王應虎面臨10年證券市場禁入措施、副總經理兼財務總監郭立紅面臨5年證券市場禁入措施。
證監會稱，華澤鈷鎳違規披露、不批露重要信息的背後隱藏著上市公司大股東、實際控制人及其關聯方資金占用、利益輸送等嚴重違法犯罪行為，集中反映了華澤鈷鎳公司治理嚴重缺位、內部管理十分混亂，也反映了市場中介機構在執業過程中獨立性缺失、執行業務準則不到位、職業懷疑不足等突出問題。華澤鈷鎳案嚴重損害了投資者利益。
截至8月3日華澤鈷鎳股東戶數達6.8萬戶，其凈資產為負值，為-14.6億元。上市以來其直接融資達20.92億元，其中在2014年1月3日定向增發募集資金達18.91億元。今年3月21日該股複牌以來，*ST華澤連續26個交易日跌停，其股價從12.5元跌至3.31元。其估值遭遇多家基金公司下調為0.00元。
國信證券被罰2880萬元
國信證券作為華澤鈷鎳恢複上市的保薦機構，收取保薦費用100萬元，簽字保薦代表人為龍飛虎、王曉娟。其《華澤鈷鎳恢複上市保薦書》存在虛假記載、重大遺漏。
2013年12月31日，國信證券出具的《華澤鈷鎳恢複上市保薦書》記載“截止2013年9月30日，陜西華澤不存在資金、資產被實際控制人及其控制的其他企業占用或向實際控制人及控制的其他企業提供擔保的情況，也不存在未決訴訟或仲裁形成的或有事項。”經查，截至該恢複上市保薦書出具日（2013年12月31日），通過關聯方非經營性占用資金達8.2億元。
不僅如此，國信證券在2013年度和2014年度持續督導的工作報告書存在虛假記載。成都聚友網絡股份有限公司（華澤鈷鎳前身，後更名為華澤鈷鎳）和國信證券簽訂《重大資產重組之財務顧問協議》（下稱《財務顧問協議》），約定由國信證券擔任華澤鈷鎳重大資產重組的獨立財務顧問，收取財務顧問費用600萬元。2013年度和2014年度持續督導工作報告書均由財務顧問主辦人張苗和曹仲原簽署。
在《財務顧問協議》中，國信證券表示，在經核查，本獨立財務顧問認為瑞華會計師事務所出具的專項審核報告，未發現控股股東及關聯方占用，截止本報告出具日，該承諾（註：指全體股東不占用上市公司資金的承諾）持續有效，仍在履行過程中”。
但事實顯然並非如此。截至2013年末，華澤鈷鎳關聯方非經營性占用資金8.2億元。截至2014年末，華澤鈷鎳關聯方非經營性占用資金11.5億元。國信證券未能發現華澤鈷鎳關聯方非經營性占用資金和采用無效票據入賬掩蓋資金占用的事實，在其出具的保薦材料及相關報告中存在虛假記載、重大遺漏。
2018年6月21日，證監會已對國信證券及其從業人員依法作出行政處罰，合計罰沒2880萬元。具體而言，證監會依法對國信證券保薦業務違法違規案作出處罰，給予警告，沒收業務收入100萬元，並處以300萬元罰款，對其直接負責的主管人員龍飛虎、王曉娟給予警告，並分別處以30萬元罰款，對國信證券並購重組財務顧問業務違法違規行為作出處罰，沒收業務收入600萬元，並處以1800萬元罰款，對其直接負責的主管人員張苗、曹仲原給予警告，並分別處以10萬元罰款。
證監會稱表示，保薦制度和獨立財務顧問制度是資本市場中發行上市和重大資產重組過程的重要制度安排，旨在通過證券公司等市場中介機構勤勉、專業、審慎的核查工作發現欺詐或者阻止、防範欺詐行為的發生，使中介機構切實擔負起“看門人”責任。實踐證明，中介機構勤勉盡責良好狀況的實現有賴於多方面的激勵約束機制，其中，通過嚴格的監管執法壓實責任至為關鍵。
此內容為第一財經原創。未經第一財經授權，不得以任何方式加以使用，包括轉載、摘編、複制或建立鏡像。第一財經將追究侵權者的法律責任。
如需獲得授權請聯系第一財經版權部：
021-22002972或021-22002335；[email protected]
責編：杜卿卿
周永康移送司法 令計劃立案審查習近平嚴打周令朋黨
1 :
GS(14)@2015-01-11 20:06:38
■中共昨宣告周永康及其多名黨羽已移送司法。
中紀委昨宣告，中共大老虎周永康及其集團成員蔣潔敏、李東生、李崇禧等30人已被移送司法；被送司法的還有前中辦主任令計劃的「西山會」成員申維辰，而令和全國政協前副主席蘇榮則立案審查。有京城學者認為，中共單挑周、令兩大朋黨集團成員示眾，顯示習近平旨在嚴打黨內「拉幫結派」者，有殺雞儆猴目的，並預期2015年將是貪官審判年。
中紀委、監察部昨開記者會，通報2014年反貪成就。中紀委副書記兼監察部長黃樹賢透露，目前對涉嫌違紀違法的中管幹部（即中組部管轄的高官）查處，已結案處理和正立案審查共68人，其中30人涉犯罪已被移送司法，除周永康外，還有中石油前董事長蔣潔敏、公安部前副部長李東生、前四川省委副書記李崇禧、山西太原前市委書記申維辰等；正立案審查的還有令計劃和蘇榮等。
「今年將是貪官審判年」
去年12月6日，當局正式公佈周永康落馬同時，已透露周被檢察機關逮捕，中紀委昨重提周移送司法，並從30人中單挑與周永康、令計劃關係密切的幾個貪官宣告法辦，顯然別有用心。外界注意到，被點名者不是屬於周永康集團，就屬於令計劃的西山會，他們曾是中共黨內兩大幫派勢力，不但瘋狂斂財，還政治上結盟，形成「周令朋黨集團」，欲對中共總書記習近平圖謀不軌，直至被以貪腐罪名扳倒。國情專家、北京理工大學教授胡星斗認為，中紀委挑出幾個落馬貪官作典型，旨在警告黨內拉幫結派者，要以周、令朋黨集團為鑑，切勿重蹈覆轍。「2014年最後一天，中共政治局開會研究今年反腐工作時，習近平曾警告：黨內決不容忍搞團團伙伙、結黨營私、拉幫結派。中紀委拿周永康、令計劃兩大幫派集團作典型，就是要殺雞儆猴。」胡指，隨着大批貪官進入司法程序，預期2015年將是貪官審判年。北京獨立學者章立凡指，就當局已公佈周永康所涉罪行，周或面臨比前重慶市委書記薄熙來更重的刑期，即死刑或死緩。上月當局公佈周涉六宗罪包括「嚴重違反政治紀律、組織紀律、保密紀律」、「以權謀利及收受賄賂」、「濫權幫親屬、情婦、朋友經營獲巨額利益」、「洩露黨和國家機密」、「收受他人大量財物」、「與多女通姦並進行權色、錢色交易」；另外還有「其他涉嫌犯罪線索」。中紀委昨還透露，去年全國共查處各級官員違規事件53,085起，處理71,748人，其中23,646人被黨紀政紀處分。另當局去年「2014獵狐」追逃行動，共緝捕500多人，追贓30多億元人民幣。中紀委網/《蘋果》記者
網民有話說
‧共產黨人是永遠抓不完的。‧不是殺一批嗎？這才幾個！‧一人之下萬人之上變得如此落魄。‧習總書記和王書記您們是好樣的﹗‧除了反腐，真正應該審查的是國家！‧一千萬個共產黨，九百九十九萬九千九百九十九個貪。新浪微博
來源:
http://hk.apple.nextmedia.com/international/art/20150108/18995253
開除黨籍公職 罪名嚴重超周永康令計劃涉七宗罪 移送司法
1 :
GS(14)@2015-07-22 02:19:16■令計劃昨日被中共開除黨籍、開除公職兼移送司法處理。路透社
中共前朝大紅人、前中辦主任令計劃落馬七個月後，中共昨晚正式宣告對其開除黨籍、公職並移送司法處理，同時歷數其涉及七宗罪，包括嚴重違反黨紀政規、收受巨額賄賂、竊取黨國大量核心機密、為妻牟利、權色交易與多名女性通姦等。有學者指令的罪名之多和嚴重超過周永康，顯示其結局將更慘。
官方新華網昨夜發稿指，中共政治局昨開會審議通過中紀委《關於令計劃嚴重違紀案的審查報告》，根據中共黨紀處分條例，參照行政機關公務員處分條例有關規定，決定給予令計劃開除黨籍、開除公職處分，對其涉嫌犯罪問題及線索移送司法機關依法處理。
■令計劃被傳向外媒爆習近平和溫家寶等家族的財富內幕。
違法獲取大量核心機密
經查，令計劃嚴重違反黨的政治紀律、政治規矩、組織紀律、保密紀律；利用職務便利為多人謀取利益，本人或通過家人收受巨額賄賂；違紀違法獲取黨和國家大量核心機密；嚴重違反廉潔自律規定，本人及其妻收受他人錢物，為其妻經營活動謀取利益；與多名女性通姦，進行權色交易；對親屬利用其職務影響力斂財牟利負有重要責任。調查還發現令其他涉嫌犯罪線索。令的行為完全背離中共性質宗旨，嚴重違反黨紀，極大損害黨的形像，社會影響極其惡劣。自2012年9月令計劃被趕出中辦貶任中央統戰部長後，海外有關他出事報道不絕於耳，包括他私自調動中央警衞局介入其獨子車禍案、與周永康薄熙來密謀取代習近平接班的安排、挾天子（時任總書記胡錦濤）令諸侯、以團派和「西山會」名義拉幫結派在黨內另立山頭等；最近又有報道指，他私盜2700份中辦文件交胞弟偷帶出境、挑撥江澤民和胡錦濤的關係等，此罪不可赦。
借央視名嘴爆習溫家族斂財
2012年11月下半年，美國彭博社、《紐約時報》等報道正準備上位接班的習近平，和準備「完美告別政壇」的總理溫家寶，指他們的家人利用影響力積累財富，其中習家聚財3.76億美元（約29億港元），溫家財富則達27億美元（約209億港元）。有報道指，向外媒透露內幕者是央視名嘴芮成鋼，芮的幕後則是令計劃。芮已被當局拘查。國情專家、北京理工大學教授胡星斗對本報指，當局公佈令計劃罪行範圍之廣、程度之嚴重，超過上月剛被判囚終身的前政治局常委周永康，但周的地位在令之上，特別是令被指「嚴重違反政治規矩」、「違法獲取黨和國家大量核心機密」，這兩項罪名更是前所未見，可期令所面臨的罪責將超過周永康。58歲的令去年12月22日被當局立案審查；其家族成員先後被拘查。有報道指，當局對令立案前，他曾向前主子、中共前總書記胡錦濤下跪求情。《蘋果》記者
令計劃小檔案
年齡：58歲原籍：山西平陸家庭：與妻子谷麗萍育有一子令谷（2012年車禍身亡）學歷：湖南大學在職研究生（工商管理碩士學位）經歷：1973-1975 山西平陸縣印刷廠工人1975-1979 平陸縣團委幹部、副書記，運城地委幹部1979-1995 共青團中央幹部、副處長、辦公廳副主任、宣傳部長1995-1999 中共中央辦公廳調研室副主任、主任1999-2007 中共中央辦公廳副主任、調研室主任2007-2012 中央辦公廳主任、中央書記處書記（為時任中共總書記胡錦濤大內總管）2012.11-2014.12 中央統戰部長、全國政協副主席2014.12.22 被當局指嚴重違紀宣告拘查2015.07.20 被中共中央開除黨籍及公職，移送司法《蘋果》資料室
令計劃七宗罪
‧嚴重違反黨的政治紀律、政治規矩、組織紀律、保密紀律‧利用職務便利為多人牟取利益，本人或通過家人收受巨額賄賂‧違紀違法獲取黨和國家大量核心機密‧嚴重違反廉潔自律規定，本人及其妻收受他人錢物，為其妻經營活動謀取利益‧與多名女性通姦，進行權色交易‧對親屬利用其職務影響力斂財牟利負有重要責任‧涉嫌其他犯罪資料來源：新華社
來源:
http://hk.apple.nextmedia.com/international/art/20150721/19226874