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內地鍋爐室炒港股 港監管機構難查 陳茂峰

1 : GS(14)@2014-03-10 22:48:44

http://www.mpfinance.com/htm/finance/20140310/news/ec_ecq1.htm


【明報專訊】有個北京朋友告訴我，說有家公司向他招手，管理200多人的「呼叫中心」(即call centre)。這個呼叫中心的工作就是打陌生電話，找人買幾隻香港創業板的股票，並協助他們開香港股票帳戶。朋友說這家公司很厲害，所建議的股票都是賺錢的。我一聽就覺得是「鍋爐室(boiler room)」騙案。客戶帳戶開在哪家證券公司不重要，重要是客戶「落嗒」買股票。這些客戶和騙子都在大陸，香港監管機構要查也無從入手。

煽動客戶買 公司高位出貨

所謂鍋爐室騙案，其實很簡單，就是炒高出貨，英文說的pump and dump。在美國和加拿大，一直都有小規模的證券公司操作鍋爐室騙案，炒作在納斯達克的店頭(Over- the- counter Bulletin Board, 簡稱OTCBB)和粉單(Pink Sheet)市場掛牌買賣的小公司。這些公司市值細小、交易稀疏、流通量低、透明度低。

鍋爐室券商的經紀們，工作就是打電話給陌生人，遊說陌生人在公司開戶、委託他們買該等股票。該等股票在鍋爐室券商操控下，股價穩步上漲，但成交量總不多。陌生人如果通過別的證券公司買該股，買不到多少；如果通過鍋爐室券商，則買到的股數會較多。如此這樣，股票價格大漲小回，經紀不斷的煽動這些客戶盡快買、盡多買、不要沽。這邊廂散戶密密入貨，那邊廂有關人士密密出貨。到有關人士已經清倉，賺夠了錢，鍋爐室券商則反過來建議客戶沽貨。客戶掛牌沽貨，卻苦無買家。鍋爐室券商的經紀們還大條道理，解釋自己/公司沒有看錯，只是市場沒有流通性。客戶到最後虧得一塌糊塗，欲哭無淚。

與大股東合謀 操縱股價

現在還在上映的電影〈華爾街之狼〉，主角佐敦貝爾福特(Jordan Belfort)就是在1990年代經營鍋爐室，炒作細價股，欺騙了1513個客戶共2億美元。在1998年，佐敦貝爾福特因證券詐騙和洗黑錢罪名成立，被判4年監禁及賠償受害人共1.104億美元。但他只服了22個月牢獄便恢復自由身，賠償只付了1160萬美元，即判案要求的10%而已。

操作鍋爐室的證券公司不一定持有炒作公司的股票，更多的是與有關公司的大股東合謀，操縱該股，製造長升長有假象，炒高股價讓有關人士高價出貨。鍋爐室券商從中分肥及收取報酬。在鍋爐室騙案中，鍋爐室券商通常是協助他人操控股價，容易牴觸法例。

一些券商索性自己坐盤，以低價從大股東或其他途徑大量收集該股，吸乾街貨。券商然後炒高出貨，袋袋平安。這種券商有個很貼切而恐怖的稱謂，叫 chop shops(ṃ客店)。美國現行的證券法，是容許券商坐盤的莊家行為，因為自己坐盤須承擔投資風險，沒有說必賺無疑，因此執法當局很難舉證證明券商是操控股價，難以入罪。

中國多龐氏騙案 集資後失蹤

過去10多年，在中國大陸的金融詐騙事件多不勝舉，絕大多數是龐氏騙案的類型，騙子募集足夠的資金後，便失了蹤。最近多年則是以高槓桿炒倫敦金、炒外匯、炒期貨等，在大市波動時給客戶斬倉、吃掉按金。像上述的鍋爐室騙案，倒是新生事物。
PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=284385

萬南 二五中環 證監難查文化中國春江鴨

1 : GS(14)@2014-03-17 22:32:16

http://www.metrohk.com.hk/index.php?cmd=detail&id=229721&search=1

上星期馬雲旗下阿里巴巴公布大舉入股文化中國（1060）(圖)，消息一出，翌日文化中國股價5分鐘內急升至$3.39，較停牌前升日咗4倍幾，之後開始派貨大行動，股價跌到一仆一碌，上周五收報$1.72。萬南知道好多自以為叻仔嘅散戶嘗試撈底，結局好似用手捉實跌緊落嚟嘅飛刀，損手流血居多。之後市場懷疑有人收到風在先，早喺文化中國停牌前大舉掃貨，其中尤以新鴻基金融嘅客人最狠，假設停牌前後低買高沽，呢鋪短炒勁賺2個億，難怪股壇長毛David Webb亦建議證監會開file，調查有冇春江鴨偷步。




             不過高人話以往類似嘅案件，通常都係指有手握堅料嘅金手指幫助至事成，否則要查清件事就難咯。高人理由有二︰幕後玩家通常用人頭做嘢，唔會現真身；第二係好多緊貼魚缸嘅散戶，習慣見某隻冧把成交大増，有理冇理博大霧衝入去，希望坐順風車，正正因為多咗呢批心口掛個「勇」字嘅散戶，勢必增加調查難度。講開新鴻基金融，萬南再補一筆，行內都知佢哋嘅「擒派仁仕」(Compliance)要求有幾高，聽聞好多喺銀行跟大客嘅經紀，只要冧得貴客歡心，好多時下一站都係跳槽新鴻基，只要經紀帶到幾個客過檔，已經發過豬頭，幾個月執幾球佣金嘅大有人在。至於點解新鴻基咁慷慨派佣，下一次有機會再講。
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票站主任帶選票回家　恐成舞弊漏洞專家：一周夠做手腳　好難查

1 : GS(14)@2016-09-01 06:15:44

【本報訊】距離立會選舉投票日尚餘3天，選舉事務處早前將所有直選、功能組別選票及選民名冊，分發予全港600多個投票站的票站主任，由他們帶回家保管，周日帶到各票站讓選民投票。據了解，過往新東補選、區會選舉及立會選舉亦沿用同樣做法。廉署前總調查主任、大律師查錫我認為安排不當，容易造成選舉舞弊，「選票流出，印假票然後搵人投入票箱，絕對唔係冇可能」。記者：廖梓霖本報獲悉，今屆立會選舉的選票周一已完成印製，由票站主任帶回家保管。大型投票站約有7至8名票站主任、小型票站則有2至3名票站主任。消息指，選票會分散交予各人，大型票站每名主任保管逾千張未開封選票，選舉當日從家帶到票站。消息稱，政府會警告票站主任勿將選票開封，惟期間無實質監察措施，確保選票無遺失或發生事故。


學者促當局公開指引

廉署前總調查主任、大律師查錫我認為，從防貪角度，選票、選民名冊為重要文件，不應讓票站主任拿回家保管。他舉例指，若有人受賄，用100萬元賣出1,000張票，一周時間已足夠不法之徒印製大量假票，選舉時透過舞弊或「做手腳」，令假票流入票箱，「銀紙都有得假，印選票更加容易」。查解釋，並非每位已登記的選民都會投票，但印製的選票必定和登記選民數目一樣，若有人分散人手，將1,000張假票投入各區票站，「根本好難睇、好難查得咁多」。查錫我續指，若政府面對的物流問題難以解決，也應仔細交代防止舞弊的措施。他建議當局在選舉前一日才將選票運往票站主任住處，「一日時間唔足夠印假票啦」。他又稱，政府宜公開交代用哪種方法封存選票，例如是否選用打開後難以再封口的證物袋等，「如果打開咗好易冚番埋造假，咁就冇用啦」。中大政治與行政學系副教授馬嶽對政府做法感愕然，認為有保安問題，若選票存放在票站主任家中期間被盜竊、遺失，令票站不夠選票，無法開站，「咁票站主任要唔要負責任？」他指，本港政黨絕對無足夠人手安排義工到各個票站監票，故當局有必要公開指引，交代保安、防止舞弊的措施，否則只會令公眾對是次選舉更無信心。


選舉處：安排與以往相同

選舉事務處證實，是次立會換屆選舉票站人員提取選票的安排，與以往各公共選舉相同，票站主任及票站工作人員會於選舉前約一周到選舉處拿取所屬票站的部份選票及選舉物資。選舉處解釋，基於運作需要，有關票站人員需在投票日前將選票提取回家儲存，在投票日早上攜同選票往投票站報到。選舉處稱，票站人員在提取選票時，須經特定檢收程序，選票會以防干擾膠袋包封，貼上封條，由選舉事務處及有關票站人員雙方加簽，存放在行李箱並上鎖。票站人員回家後須將選票妥善儲存，在投票日將選票送往投票站，屆時才可開封使用。




來源: http://hk.apple.nextmedia.com/news/art/20160901/19756408
PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=306949

立會7.1前難查689

1 : GS(14)@2017-06-22 07:37:59

【UGL案】【本報訊】特首梁振英（圖）私通民建聯周浩鼎，修改立法會調查UGL事宜專責委員會的文件，圖影響調查方向。事件被揭後，建制派議員一再轉移視線，將矛頭指向民主派，如不斷要求被梁振英控告誹謗的專業議政梁繼昌退出委員會等。該專責委員會今早再開會，但會議議程仍未進入正題，按此進度，預計梁振英卸任前委員會仍未能開展正式調查。


今討論懷疑洩密事件


根據立法會文件，今天專責委員會會議的首兩個討論事項為跟進早前閉門會議懷疑洩密事件，要求梁繼昌退出委員會，及至第三項才是擬議主要的研究範疇。建制派獨立議員何君堯早前則提出，指5月15日閉門會議通過會議內容須保密，要求委員須聲明從無向媒體或任何人披露會議內容，而5月15日的會議正是討論梁振英私通周浩鼎一事。梁繼昌周一去信委員會，反建議修改何提出的聲明內容，須表明過去及將來均沒有、不會與梁振英就專責委員會事宜私下會面及溝通。委員之一的民主黨尹兆堅認為，梁繼昌提議是補足何君堯聲明的不足，「唔係只保障私通梁振英嘅嘢唔講出去」，更重要是不應與調查對象私通，但尹明言民主派的幾名委員尚未有共識是否簽署有關聲明，他關注到立法會本身沒有這類聲明的先例，認為可跟循立法會政府帳目委員會的做法，而非委員自行創作一個形式。■記者陳雪玲



97年主權移交至今，香港前進還是倒退？「蘋果」與你細數廿載風雨。【回歸二十年】專頁：http://hksar20.appledaily.com.hk




來源: http://hk.apple.nextmedia.com/news/art/20170621/20063341
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