劉嘉隆沒有備存適當審計紀錄遭譴責及罰款
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GS(14)@2010-12-17 12:09:22http://www.sfc.hk/sfcPressReleas ... rvlet?docno=10PR146
2010年 12月 13日
劉嘉隆沒有備存適當審計紀錄遭譴責及罰款
證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責劉嘉隆（男）沒有就客戶的買賣盤備存適當的審計紀錄，並罰款50,000元（註1）。
在2009年6月至7月期間，三名內地客戶為進行一隻股份的交易，各自向劉發出一個完全相同的全權委託買賣盤。 證監會發現，劉沒有就該等全權委託買賣盤備存適當紀錄作審計用途，並且沒有以有系統方式將有關交易分配予該三名客戶，導致三人獲不平均分配股份。
證監會決定譴責劉並處以罰款時已考慮到：
* 劉沒有作出不誠實行為；
* 沒有證據顯示這三名客戶因劉的行為而蒙受損害；
* 劉同意證監會的紀律處分決定，從而解決事件；及
* 劉以往並無遭受紀律處分的紀錄。
完
備註：
1. 劉是昌利證券有限公司的負責人員，根據《證券及期貨條例》獲發牌從事第1類（證券交易）、第2類（期貨合約交易）、第4類（就證券提供意見）及第5類（就期貨合約提供意見）受規管活動。