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說史130909傑弗遜傳(34) 禁運法案 掌門天地

說史130909
傑弗遜傳(34) 禁運法案
朝日執筆

〈美國簡史番外篇〉： 天才傑弗遜和他的對手們（十七）1807《禁運法案》Embargo Act of 1807

前文再續，書接上一回。上回講到，英美之間對「中立貿易權」的不同理解，導致兩國關係日見緊張。就在這時，發生了「切薩皮克號事件」，英國戰艦的行為，完全視美國的主權和尊嚴如無物。事件引起美國全民的極大憤慨，傑弗遜命令駐英大使門羅向英國作出「嚴正交涉」，但卻遭到英國政府的冷待。傑弗遜憤然將大使門羅召回，以示抗議。

不過，英國政府對傑弗遜召回大使的行動，似乎並不在乎。就在門羅離開英國幾天後，1807年11月11日，英國頒佈了一條新的「樞密令」。在海上，所有以除英國外任何歐洲港口為目的地的船隻，均會成為捕獲的目標。也就是說，所有美國商船只能先到英國港口「完稅」，才能繼續將貨物運往歐洲各地。法國不甘示弱，立即作出作反制，拿破崙頒佈《米蘭勅令》，宣稱將會沒收一切來自英國及其殖民地港口的船和貨，甚至在公海上曾與英國船隻「有所接觸」者，均在捕獲之列。這令美國的商人左右為難，最慘的是，他們的船往往在海上被英國軍艦搜查敲詐過後（也就是「有所接觸」），還要擔心被法國人捕獲。

得知英法這個最新的動向，傑弗遜立即召開內閣會議，商討如何處理此一危機。擺在眼前的只有三條路，其一是按兵不動，什麼是也不做，但這樣讓對方為所欲為，等同是向英國投降。其二是與英國開戰。一直以來，傑弗遜的「反英」形象非常鮮明，現在舉國上下仇英情緒高漲，傑弗遜完全可以藉機向英國宣戰。不過，傑弗遜素來不尚武力。況且雙方力量懸殊，如此「寧為玉碎，不作瓦全」，雖然「有型」，卻顯然並非理性務實之舉。傑弗遜於是決定採取第三個辦法—- 對英法兩國實施禁運，斷絕與歐洲的一切貿易。不久一項相關的《禁運法案》就在議會中被提出，並開始展開討論。

其他閣員對總統的決定都表示贊同，只有財政部長 加勒廷對此表示憂慮。他認為短時間的禁運，他個人可以接受，國會也較容易通過。然而，若禁運一直持續下去，將對國計民生造成巨大的影響。若然如此，他本人更傾向痛痛快快地和英國打一場，無論輸贏，都足以對國內的輿論有所交待。這位「忠臣」在國會就《禁運法案》討論期間，寫信給傑弗遜總統闡明他的立場：「政府實施任何政策，造成的損失往往都會比預計大得多。政治領袖冒險插手管理別人的事，並似乎覺得自己會做得比別人更好，這一點尤其值得三思。」*** 他是在提醒他最尊敬的總統，小心不要讓政府過度膨脹，對「自由」造成損害。

傑弗遜當然明白加勒廷的苦心，但同時也認為「禁運」作為一種「和平的強制手段」，已是沒有辦法之中最好的辦法了。在加勒廷給他寫信的同一天，傑弗遜也向參眾兩院發表了一份諮文，游說議員們通過「禁運政策」。傑弗遜在該份諮文中指出，首先，美國必須秉承自華盛頓以來的「中立外交」原則，與英國交戰，等同捲入了歐戰的漩渦，這正是美國一直以來極力避免發生的事；其次，現在除了英國以外，法國同樣實施了損害美國貿易的措施，「禁運」能令英法同時失去美國的產品和市場，對兩國造成經濟壓力，「這是替代戰爭和投降的唯一手段」；其三，伯爾的陰謀雖然失敗，但卻為國內形勢帶來不安，此時實在不宜發動任何軍事行動。況且，自從「的黎波里之戰」後，美國的軍備已幾乎已消耗殆盡，而且也沒有任何添置軍需物資的預算，這些也確是實情。

在參議院的辯論過程中，有聯邦黨人試圖設法拖延法案的通過。然而，老阿當斯總統的長子，聯邦黨籍參議員 小阿當斯John Quincy Adams卻在這時主動表達對傑弗遜總統的支持，並成功說服他的黨友放棄「拉布」。結果，就在傑弗遜的諮文送抵的當天，參議院以22比6通過了法案，並在五小時內將法案送到眾議院。小阿當斯在幾個月後轉投了民主共和黨，後來更獲共和黨推舉參加大選，並成為美國第六任總統。

然而，有點讓人意外的是，在眾議院內主要的反對聲音竟是來自民和共和黨內部。自從拿破崙稱帝以來，民主共和黨對「法蘭西帝國」的仇視，比諸他們長久以來不滿的大英帝國，有過之而無不及。眾議院裏來自南部的民主共和黨大老，對傑弗遜的「禁運法案」表示反對，他們認為這完全是向法國「諂媚」的表現。本來已差點遭人遺忘的聯邦黨亦隨即跟著起哄，調侃傑弗遜始終還是對法國「念念不忘」。不過，支持總統的議員終究還是佔了絕大多數，1807年12月21日，也就是參議院通過議案的四日後，眾議院也以82比44通過了議案。

傑弗遜對法案得到如此大比數的支持，也感到非常詫異。後來著名的記者和歷史學家 阿當斯Henry Adams這樣描述傑弗遜這一次在議會的勝利：「只是提出了建議，沒有警告，沒有爭辯，也沒有宣揚，只是平靜地講出了事實……成功地讓國家進行了一次 “和平抗爭”的實驗。傑弗遜的勝利是一個奇蹟！因為沒有人不知道禁運的危險。一個自由的國族需要預知政府行為的動機和重大法案的後果，有智慧的人不可能容忍欺詐！」

法案的內容並不複雜，簡單來說就是除了「由外國政府武裝」的船隻外，禁止任何船隻由美國港口出發，駛往外國港口。法案沒有明文禁止任何船隻入境，但由於「准入不准出」，其實也間接等於禁止外國產品入口了。根據傑弗遜自己後來解釋，他提出「禁運」的真正目的是想保護美國的商船。英法兩國雖然肆意地捕獲往來船隻，但總有「不怕死」的美國商人，難抵厚利的誘惑，不惜在猛虎和惡鯊利齒縫中冒險。與其在外面讓人截獲，還不如我們自己先將他們欄住。否則若被英法捕獲的美國商船持續增加，則國內主戰的輿論也會持續升溫。對於兩大強權早已失去理性的爭鬥，美國實在奉陪不起！

傑弗遜希望以「禁運」來保護船主、水手和貿易商人，不過他們也正是反對禁令最為賣力的人。在他們的眼中，禁令的結果與總統所期望的正好相反，其對商業和航運造成的打擊，甚至比英法軍艦的抄截更大。出海固然要冒被英國軍艦捕獲的風險，但沒有貿易，卻連飯也沒得吃。

傑弗遜雖然向來強調「以農立國」，但在他的第一次就職演說中，就曾經提出：「我們必須全力發展農業，以及它最重要的助手──商業！」同時，更非常「現代」地提出了美國的「四大支柱產業」──農業、商業、工業、航運。這種提法固然有政治上「大和解」的考量，但也表明傑弗遜其實很清楚單靠農業不能支撐整個美國。事實上，南部和西部的農業區域已開始轉型，除了傳統的個體自耕農外，出現了一批擁有大量黑奴的大型莊園，種植的都是棉花等出口導向型作物。***商業、航運與農業之間確實已經密不可分。

相比起1807年，美國在實施禁運後的1808年，出口總額下跌了八成，進口額跌了六成。商業重鎮新英格蘭是重災區，僅紐約一地，已有近一百二十家公司破產，超過一千二百人因欠債而入獄。航運業所受的打擊也許更為致命，五萬多名水手和一萬名機械技工因《禁運法案》而失去工作，短短一年內航運業的純利損失高達1225萬美元，正好與不久前買入整個路易斯安的價值差不多。政府關稅接近零收入。航運業接近完全崩潰，曾經繁榮一時的新英格蘭港口，如康涅狄格的 紐哈芬New Haven，經過一百年後才回復原來的人口；麻薩諸塞的 紐伯里波特Newburyport，更是到了今時今日還沒有恢復當日的規模。

北方賴以為生的商業和航運固然一片死「寂／直」，南方的「支柱產業」—- 農業也同樣受到相當嚴重的打擊。除了乳製品外，當時美國幾乎所有的農業都是出口導向的。在《禁運法案》通過後僅僅三個月，小麥（糧食）價格已跌了四分之一，煙草（奢侈品）價格更跌了超過一半。相對於商業，農業屬於「低增值」產業，這樣的跌幅已足以要了農夫們的命。無論是南部的莊園主抑或西部的拓荒小農，同樣蒙受慘重的損失。因為即使他們肯按照賠老本的「市價」沽出，單靠美國的城市也沒有足夠的消費力，吸收產出過盛的棉花和煙草等經濟作物。

價格同時暴跌的還包括土地和奴隸等「生產資本」。在過去幾年，國外市場對農產品的需求飛速增長，農作物價格水漲船高。有很多農場主為了擴大產出，都作了巨額貸款以購買土地和奴隸。《禁運法案》生效後，資產大幅貶值，外國市場卻在一夜之間完全消失，這對農場主們來說，不啻是滅頂之災。連傑弗遜總統本人亦不能倖免。傑弗遜本來就不太善於經營，他的莊園向來也只有微利，又怎堪如今這一番的折騰？1809年當傑弗遜卸任總統時，其莊園累積負債已達二萬五千美元（折合今日近十億美元），這甚至成了傑弗遜晚年財困一個主要原因。

《禁運法案》無疑是一記「未傷人，先傷己」的「七傷拳」。現在自己受到重傷已經非常清楚了，那「傷人」的目的又能否達到呢？不同的文獻和資料記錄都表明，《禁運法案》在執行方面是成功的。1808年，當棉花的價格在美國跌了三分之一的同時，在英國卻上升了七成。工業產品的價格在英國下降了一成，按理在美國應該會上升。不過，事實卻正好相反，因為美國人根本沒有錢消費，貴價工業品即使割價也仍然滯銷。一年之間，英國的工廠因為缺乏原料，加上出口萎縮了足足三分之一，紛紛陷入困境，甚至倒閉。要求撤銷樞密令的聲音此起彼落，甚至令政府倒台，提前大選。

《禁運法案》似乎對英國真的產生了巨大的效果。然而，只是一年的光景，形勢卻出現了戲劇性的變化。就在1808年，原本臣服於法國的西班牙，爆發了反抗拿破崙暴政的起義。西班牙及其美洲屬地，很快就取代了美國，成為英國新的貿易夥伴。英國的商人和工業家，也很快就忘記了過去一年的匱乏困境。根據上面提到的歷史學家阿當斯計算，《禁運政策》對英國僅造成大約五百萬美元的淨損失，這對大英帝國這樣的超級大國而言，實在不痛不癢。

傷不了主要的目標英國，那次要的目標法國又如何？的確，由於缺乏制海權，長久以來法國及其殖民地之間的往來，都相當仰賴「中立國貿易」的協助。《禁運法案》通過後，法國同樣面對農產品滯銷，以及因原料缺乏而導致的工業衰退。小麥和葡萄酒的價格暴跌近半，棉花的價格卻成倍上升。

法國接連失去了英國、殖民地、美國，以至西班牙的市場，拿破崙大帝面對這個棘手的局面，採取了非常的應急手段。他決定加強對意大利的控制和掠奪，以彌補來自西線的損失。除了北邊和法國相鄰的一邊外，整個意大利都被嚴密的海關壁壘圍得密不透風。拿破崙與意大利王國「簽訂條約」，雙方「互通有無」，例如意大利以「合理價格」向法國購買大量（滯銷的）糧食、亞麻和絲綢，而意大利出產的呢絨和棉織品，則只能出口到法國。

透過對意大利的瘋狂盤剥，拿破崙總算是止住了國內的經濟衰退。另外，拿破崙還藉《禁運法案》之機發了一筆意外之財。他聲稱為了支持「好朋友」傑弗遜的禁運措施，派人到港口沒收了所有冒險到達法國的美國船隻。顯然，《禁運法案》對法國的影響同樣遠遜預期。

上述由《禁運政策》造成的國內外形勢，讓早已近乎銷聲匿跡的聯邦黨，獲得了死灰復燃的機會。畢竟，1808年正是大選之年。他們在報章上發文，指控「禁運政策」是以南方為基地的民主共和黨，意圖壓制東北商業中心的一個陰謀。
聯邦黨籍參議員，曾在華盛頓總統時期，擔任國務卿一職的 碧克靈Timothy Pickering，更發表了一封公開信，說傑弗遜根本就是拿破崙的傀儡，而《禁運法案》則是他替法國對付英國的工具。法案的目的就是要徹底消滅海運行業，讓向來賴此為生的新英格蘭陷入絕境。

在聯邦黨煽動性的宣傳下，不少受禁運措施影響而蒙受損失的商人、船東、水手和工人，接連組織遊行示威，要求終止《禁運法案》。僅1808年一年之內，傑弗遜就收到二百封反對禁運的請願信。聯邦黨人在匿名信中不斷用惡毒的文字攻擊總統，甚至有人在信中對傑弗遜作出死亡恐嚇。

傑弗遜堅持認為，禁運是戰爭以外應對危機的唯一手段，而戰爭卻是他一直極力避免的。在他的八年任期內，美國經濟相比「聯邦黨時期」大幅改善。他領導美國償還了幾乎全部的國債，同時賦稅卻下降了不少。除此以外，傑弗遜還開展了改善全國交通和通訊系統的建設工程。他不希望以上種種來之不易的成果，因為爆發戰爭而毁於一旦。

解除武器禁運後 越南想從美國買什麽裝備？

繼克林頓和小布什之後，奧巴馬的河內之行實現了連續三任美國總統對越南的訪問。

即便此前已經有消息預示著美國將解禁對越軍售，但當奧巴馬宣布全面解除對越南的武器禁運時，很多人還沒緩過神。

美軍曾深陷越戰泥淖

美越關系擺脫不了“硬傷”

1961年～1975年間的越南戰爭到現在還一直被美國民眾提起，損失5萬人（越南數百萬人戰死）和最後的失敗成為美國人心里的一道傷疤。兩國關系從此起起伏伏，直到1995年8月，前總統克林頓宣布與越南建交，最終實現了兩國關系正常化。

此後，隨著美國的全球戰略轉向亞太地區、反恐需求和務實的經濟發展需要，美越關系開始趨向穩定發展，2006年，美國給予越南永久正常貿易關系待遇；2008年，兩國建立了“友好和建設性的夥伴關系”；2013年，在亞太“再平衡”戰略的指導下，美越關系上升為“全面夥伴關系”。

奧巴馬在23日的講話中稱，解除對越南的武器禁運是“基於完成與越南關系正常化過程的意願，而非針對中國或帶有其他考慮”。他認為，解除禁運“將會確保越南能夠獲得自我防衛所需要的武器裝備，並且消除冷戰時期遺留的嫌隙。”

要註意的是，此次解除武器禁運是一次“全面解除”，因為實際上，美國2014年就曾部分解除禁運，理由是為了幫助越南強化海防實力，一些防務制造商得以向越南出售海防系統。

美國亞太“再平衡”的一步棋

可以預見，全面取消對越南武器禁運的舉動，將成為美國在亞洲的一系列行動軌跡中一個標誌性事件，的確具有很大的“告別冷戰時代”的象征性意味。但是，從美越關系的發展過程來看，美國一直在其中占據主動，用越南作為美國亞太“再平衡”戰略的一個支點，這是白宮的一個重要考慮。

不過，如果說美國對越南解除武器禁運意味著兩國關系實質性升級也為時尚早，美方在解除軍售問題上表現出“欲抱還休”的態度值得玩味。這不禁讓人們聯想起美方此前總是把越南在人權方面的表現同解除軍售問題相掛鉤。

一些人權組織已經提出抗議，美國放棄了對越南的武器禁運等於放棄了要求後者按美國的思路改善人權狀況的籌碼。

所以，美國需要在亞洲擁有戰略支點來影響區域沖突的走向，越南需要從美國手里買到更多武器維持軍事存在感。也可以說，如同和古巴修好一樣，美國並不急於一步到位，而是奧巴馬在任期將近之時交出的答卷，創政績在此次訪越過程中的驅動力值得註意。

P-3海上巡邏機

尖端武器不會賣給越南

以往，越南強調陸軍作戰實力，但是目前，越南的軍事戰略已經由陸地轉向海洋，就是所謂的“陸守海進”，為此，2007年，越南共產黨推出了一份《至2020年越南海洋戰略》，確認了發展“海洋強國”的目標。

2014年，越南從俄羅斯進口了價值接近10億美元的軍備，2015年也超過8億美元，俄羅斯一直以來都是越南最大的武器供應商。但是，從地緣政治角度來看，越南並不希望一直依賴於俄羅斯，因此，美國的解除禁運對急於增加軍事實力的越南來說是一個重要的出口。

那麽，重點問題來了，越南會開口向美國買哪些設備呢？美國又願意賣給越南哪些武器呢？

以上文的分析作為基礎，基本上可以預測，這兩個問題的答案相互之間並不匹配，按照美國官方的說法，賣武器給越南會遵循“一事一議”的原則，也就是說，並不是越南想買什麽，美國就願意賣什麽。美國的一些專家和官員表示，美國不會一下子就把他最尖端的武器或者進攻型武器賣給越南，比如F-16戰機等，但是，雷達等海軍設備可能會進入雙方同意的第一批購物清單。

此前有報道稱，越南對洛克希德馬丁公司所產的P-3海上巡邏機以及雷神公司所制造的雷達系統表示過興趣。

2015年，還有報道稱越南與歐洲和美國的一些軍火商洽談購買戰鬥機、海上巡邏機和無人機。報道提及，越南空軍希望購入新的戰機替換也已老舊的米格-21戰鬥機。

基洛級潛艇

越南的海空實力

1995年，越南向俄羅斯購買了第一批6架蘇-27飛機，兩年後又購買了第二批6架蘇-27。之後的十幾年，越南陸陸續續配備了24架蘇-30系列重型戰鬥機。未來，在全部交付之後，越南空軍還將擁有36架蘇-30MK多用途戰機。加上原有的米格-21，蘇-22等戰機，越南空軍的戰機數量保守估計超過500架。

海軍方面，花費20多億美元從俄羅斯購入的6艘基洛級潛艇構成了越南海軍最具震懾力的軍事力量。此前，一些軍事論壇就曾出現過網友飛機上拍攝到越南金蘭港的照片，顯示該港口停泊著2艘從俄羅斯購買的獵豹級護衛艦和數艘毒蜘蛛級導彈艇，此外，俄羅斯還有6艘獵豹護衛艦未交付。

據軍事智庫IHS Jane’s的估計，越南的軍費開支將在2018年上升到56億美元，但即便軍費開支增加再加上美國的資金支持，越南仍舊難以負擔昂貴的美制武器。

還有一點需要考量的是，從美國購入的武器，很可能難以同現役的俄制武器進行整合，導致一些軍事協調上可能存在困難。

除了全面解除武器禁運以外，奧巴馬此次河內之行還簽署了總值超過160億美元的多個商業合作合同，包括越捷航空（Vietjet）將向波音公司購買100架737 Max200飛機，總價113億美元，還將向美國發動機制造商普惠公司(Pratt & Whitney)買入135臺發動機。

解除武器禁運後 美國欲用 TPP套牢越南

5月23日，在美國總統奧巴馬正式訪問越南的首日，越南收獲了“大禮包”。
除了雙方積極重申在推動完成批準“跨太平洋夥伴關系協議”（TPP）方面的承諾外，美方還提出，致力於幫助越南繼續經濟改革，促使越南充分履行其加入TPP的承諾。
這些改革包括越南擁有獨立的工會和其他國際公認的勞工權利，對知識產權進行執法以及執行環境保護政策和促進經濟可持續增長。
此次，美越還簽下總額超過160億美元的大單，包括波音公司向通常購買空客機型的越南航空公司VietJet出售價值在113億美元左右的100架飛機。越南有關方面更表示，希望在未來美國成為越南最大的投資者。
與此同時，美方還宣布全面解除對越南的武器禁運政策。對此，中國外交部發言人華春瑩在23日例行記者會上表示，“作為越南的鄰國，我們樂見越南同包括美國在內的所有國家發展正常關系，希望這有利於地區和平、穩定與發展。”

美國總統奧巴馬 (左)與 越南國家主席陳大光(右)在會議

美越攜手TPP
作為美國主導的TPP協定12個簽署國之一，越南在此次奧巴馬訪問中，展現了強烈的合作意願。
在雙方領導人的聯合新聞發布會上，越南國家主席陳大光表示：“我們準備批準TPP，而且準備執行所有TPP的承諾。”此前，有報道稱越南希望在今夏批準TPP。“越南將成為TPP最大受益國。一旦解除了對美國和其他TPP國家的關稅限制，越南紡織和服裝業就將得到最大利益。”國際律所Alston & Bird政策顧問石木普（Eric Shimp）表示。
世界銀行的一份報告顯示，到2030年，TPP可為越南國民生產總值貢獻10%。
奧巴馬表示，雙方同意努力盡快批準並落實TPP，因為TPP將有利於越南進行重大的經濟改革，進一步令越南融入全球經濟，減少美國對越南出口的關稅。“我們討論了越南在TPP下所承諾要遵守的勞工、環境和知識產權的各項高標準。”奧巴馬表示，“美國準備好了為越南提供技術援助，以幫助越南完全達到上述標準，使TPP令公眾受益。”

美越經貿升溫
陳大光表示，在經濟合作方面，越美雙邊貿易在2015年達到445億美元。“美國目前是越南第七大投資者，我希望美國很快成為越南最大的投資者。”陳大光表示，“特別是一旦TPP生效之後，兩國雙邊貿易將有巨大的增長潛力。”
商務部2015年數據顯示，韓國已經連續兩年成為越南的最大投資來源國，中國則排名第九。
在發布會上，奧巴馬也頗為欣喜地談到了此行所達成的大單：波音公司在越南賣出了100架飛機，合約規模為113億美元。根據上述合約，波音公司將在2019~2023年向越南VietJet公司交付波音737 MAX 200型號飛機。此前，越南VietJet公司主要購買空客飛機，通常購買的機型是與波音737 MAX 200競爭的A320型號飛機。
此外，美國普拉特-惠特尼（Pratt&Whitney）公司向越南出售引擎發動機以及通用公司將同越南進行風能合作等。
根據美方提供的數據，近年來美越雙邊貿易關系增長迅猛，2015年美國對越南出口增長了23%，而美國是越南最大的出口市場，每年的出口速率增長在24%左右。

美國會為TPP吵成一鍋粥
盡管奧巴馬在越南談到TPP時一派祥和，但美國國內正為TPP吵成一片，國會更是阻撓批準TPP生效。目前，國會中的“挺TPP派”和“反TPP派”各抓住TPP對美國經濟所作出的貢獻大做文章。
近期由美國國際貿易委員會（USITC）所作出的一份報告顯示，TPP在15年內僅能為美國每年帶來0.15%的經濟增長。該報告是委員會在國會的委托下作出的。而支持TPP的包括商業團體和美國商務部則馬上回擊道，“誰說TPP對美國經濟貢獻小？”《第一財經日報》記者所看到的一份來自美國商會的評論報告指出，USITC的研究面過窄。具體來說，USITC僅僅將關稅減免納入了考量之中，同時對於非關稅壁壘（知識產權規則、數字經濟）等考量非常有限。
美國商會還指出，此前彼得森研究所所作出的研究報告範圍更廣。報告就預計TPP實施後，每年可以促進美國增加1310億美元的收入，到2030年可以每年促進美國多出口3570億美元。
目前，美國國會方面無意在奧巴馬結束任期前批準TPP。美國參議院多數黨領袖麥康奈爾表示，不能保證參議院在美國總統大選結束後，就TPP進行表決，可能考慮將投票日程推遲到2017年。
“美尚無今年批準的計劃。”石木普表示，“也許11月美國大選之後會有批準（TPP）的討論，但是美國國會的確沒有什麽政治動力去做到這一點。目前（國會）普遍存在著一股反自由貿易的風氣，認為貿易和外國競爭導致失業。”

基站芯片自給率幾乎為零，中興禁運事件敲響半導體產業警鐘

4月17日，深交所公告稱，因中興通訊股份有限公司發生對股價可能產生較大影響、沒有公開披露的重大事項，4月17日開市起停牌，待公司刊登相關公告後複牌。此前英美兩國對中興通訊發布禁令，其H股已公告停牌。

中興通訊早間發布聲明稱，已獲悉美國商務部對公司激活拒絕令。公司正在全面評估此事件對公司可能產生的影響，與各方面積極溝通及應對。

“此次事件已超越商業規則，事態的發展並不是公司能夠左右的。”一不願透露姓名的中興員工對第一財經記者表示，目前內部也在了解情況，原本預計本周發布一季度財報，按照目前的情況將會被推遲。

招商電子發布報告稱，本次中興通訊的禁運事件，對於通信產業沖擊較大，也敲響了半導體產業的警鐘，自主可控不僅僅是口號，而是涉及到國家安全，國計民生的要務。目前，中興通訊的三大應用領域里，芯片門檻最高的板塊是RRU基站，這一領域要想實現國產替代，需要較長時間。光通信和手機產業鏈門檻相對較低，一些細分領域的國產芯片方案甚至於成為了國際龍頭，但整體來看，還是偏低端應用。

“基站芯片的成熟度和高可靠性和消費級芯片不可同日而語，從開始試用到批量使用起碼需要兩年以上的時間”。目前在中頻領域，主要玩家有TI，ADI，IDT等廠商；而射頻領域，主要是Qorvo等。”招商電子稱，單芯片Transceiver方案進一步提升了基站芯片的門檻，使得國產廠商更加難以切入。基站芯片的自給率幾乎為0，成為了中興通訊本次禁運事件里最為棘手的問題。

中興“被禁采購”事件始末

回顧中興禁運的整個事件，導火索看似來自於一則買賣合同。

2012年，路透社曾報道稱，一家中國公司與伊朗最大的電信運營商TCI開展貿易，在2010年1.3億美元的交易中，該中國公司向TCI提供了一部監控系統。路透社稱其獲得的交易清單長達907頁，其中出現了不少美國公司的硬軟件產品，包括微軟，甲骨文，惠普，思科，戴爾，賽門鐵克等。

2010年6月，聯合國通過對伊朗的制裁，美國更通過《全面制裁、問責及撤資伊朗法案》，民用通信業中，部分“軍民兩用”元器件被列入禁運名單。

有外媒報道稱，一名曾在中興美國分公司法務部工作的律師，主動向FBI檢舉了中興，並允許FBI拷貝他工作電腦中的資料。

2012年，中興承認向伊朗“小規模”提供了“普通通信器材”，但同時也表示，由於擔心因伊朗核問題與歐美的對立加深，以“伊朗局勢複雜”等為由，從2011年開始縮小在伊業務。

2013年，中興創始人、董事長侯為貴也表示，已基本停止伊朗業務，同時，因為違反合約而對伊朗客戶的賠償，以及即使設備已經生產，仍必須停止部分出貨的事實，都是造成中興通訊2012年首次出現虧損28.4億人民幣原因。

2016年3月8日，美國商務部由於中興通訊涉嫌違反美國對伊朗的出口管制政策，中興實行禁運。中興通過內控整改及更換管理層，最終於2017年3月7日就美國商務部、司法部及財政部海外資產管理辦公室的制裁調查達成協議，公司支付8.9 億美元罰款。還被處於暫緩執行的7年出口禁運（seven-year suspended denial of export privileges），如協議有任何方面未滿足或公司再次違反了出口管制條例，則該禁令會再度激活。

在本次的禁運聲明中，美國商務部官員認定中興通訊做了多次虛假陳述（ZTE made false statements to BIS in 2016, during settlement negotiations, and 2017, during the probationary period）。據協議，中興通訊承諾解雇4名高級雇員，並通過減少獎金或處罰等方式處罰35名員工。但中興通訊只解雇了4名高級雇員，未處罰或減少35名員工的獎金。

招商電子分析師認為，本次禁運事件發生在貿易戰的特殊背景下美國此舉更多是希望增強自己在談判桌上的籌碼。考慮到中國目前已在4月4日采取反制措施對美國大豆、汽車、化工品等14類106項商品加征25%的關稅。除此之外，中國商務部還在審核高通對NXP的並購案，該並購案耗時日久，為商務部近年來首次使用兩個180天期限沒有審核完成的案例。招商電子認為，美政府此舉可能有部分用意在於向中方施壓，從而推動並購案的進展。

後續的解決方案可以參考2016年的禁運審查，2016年，禁運事件爆發後，在雙方政府協調下，美國商務部給中興頒布了臨時許可證（Temporary General License），從而保證中興通訊可以正常采購美國元器件和軟件。而今年禁運之矛再度舉起，我們預計，後續中興及美國商務部之間將通過斡旋達成二次和解。

商務部新聞發言人表示：中方註意到美國商務部宣布對中興公司采取出口管制的措施。

中方一貫要求中國企業在海外經營過程中，遵守東道國的法律政策，合法合規開展經營。中興公司與數百家美國企業開展了廣泛的貿易投資合作，為美國貢獻了數以萬計的就業崗位。希望美方依法依規，妥善處理，並為企業創造公正、公平、穩定的法律和政策環境。商務部將密切關註事態進展，隨時準備采取必要措施，維護中國企業的合法權益。

芯片自給率不足

據悉，中興通信的主營業務有基站，光通信及手機。其中，基站中部分射頻器件如腔體濾波器（武漢凡谷、大富科技），光模塊廠商（光迅科技，旭創科技），手機內的結構件模組等均可基本滿足自給需求。唯有芯片，在三大應用領域均一定程度的自給率不足。

招商電子從技術層面詳細分析了中興通訊涉及的產業鏈上下遊和國外企業的差距，主要涉及三個層面：

（1）RRU基站：技術更叠快，門檻高企，自給率最低。

RRU基站這一產品，分為發射端和接收端兩種情況。

發射端主要作用是將基帶信號(BB)，轉化為中頻（IF），再進一步調制到高頻（RF）並發射出去。目前能夠實現國產替代並大規模商用的，只有主處理器，即FPGA，DSP。主要是海思自研的ASIC。

除此之外，國產芯片廠商中，南京美辰微電子在正交調制器，DPD接收機，ADC等芯片產品上已有可量產方案。並參與了國家重大專項《基於SiP RF技術的TD-LTE TD-LTE-Advanced TD-SCDMA基站射頻單元的研發》，目前在ZTE處於小批量驗證中。

和發射端類似，目前只有海思的主處理器可以實現大規模商用替代。而南京美辰微電子的混頻器，VGA，鎖相環，ADC 處於小批量驗證中。

招商電子認為，“基站芯片的成熟度和高可靠性和消費級芯片不可同日而語，從開始試用到批量使用起碼需要兩年以上的時間”。目前在中頻領域，主要玩家有TI，ADI，IDT等廠商；而射頻領域，主要是Qorvo等。

同時，TI，ADI還在推動單芯片解決方案，以實現微基站對於RRU體積大小的要求。如下圖中的TI AFE75XX系列，及ADI的AD936X等。單芯片Transceiver方案進一步提升了基站芯片的門檻，使得國產廠商更加難以切入。基站芯片的自給率幾乎為0，成為了中興通訊本次禁運事件里最為棘手的問題。

（2）光通信領域：自給率尚可，高端芯片仍需突破。利好光迅科技，博創科技

光模塊從應用領域要分為接入網（PON）和數傳網（DT）兩大類，二者芯片方案不同，封裝也大相徑庭。以下以接入網光模塊為例，討論芯片方案。光模塊內主要采用的芯片有MCU，TIA（跨阻放大器），APD（雪崩光二極管），LA (Limiting Amplifier)，LD（Laser Driver），激光器芯片（Vcsel，DFB，EML），DWDM等。

目前光迅科技的光通信芯片產品主要有DFB、Vcsel、APD等；博創科技則是PLC 光分路器和 DWDM 器件龍頭；而南京美辰微電子及廈門優訊則在TIA，LA，LD領域有產品已實現大規模量產。本次禁運事件對於上述已具備成熟芯片方案的廠商是一大利好。該領域的國際競爭對手主要有Semtech，Micrel（被Microchip收購），Mindspeed（被Marcom收購）等。

雖然光通信芯片自給率尚可，但在一些高端產品，如數傳網100G及以上光模塊中，國產芯片方案仍待突破，建議關註非上市公司芯耘光電，公司預計在2019年完成100G芯片方案研發。除此之外，光模塊還會用到256m和128m的大容量Nor Flash，兆易創新在2017年年底推出的相關產品在各大光模塊廠商處已經形成銷售。

（3）智能機產業鏈：自給率較高，各大領域不乏亮點。

智能手機內芯片方案極為複雜。除了主處理器之外，有數十顆模擬/數模混合芯片。

主處理器芯片，目前國內主要有華為海思以及展訊科技。小米亦在2017年成功推出松果系列手機處理器。

電源管理芯片，聖邦股份和韋爾股份具有較強的競爭力，其中聖邦股份的背光驅動芯片在業內領先，而韋爾股份的DCDC，LDO等芯片優勢明顯。除此之外，還有臺股上市公司矽力傑在該領域亦頗有造詣。

無線芯片方面，國內有三大射頻PA公司，分別是中科漢天下，唯捷創新，國民飛驤。而射頻開關則主要有正在IPO的卓勝微。射頻芯片是增速最快的細分領域之一，2016年-2022年複合增長率高達14%。但國內要想實現進軍高端手機，還需要一定時間。

音頻芯片領域，國內的主要玩家是一家三板上市公司，艾為電子。

顯示屏相關芯片里，臺灣廠商奕力,矽創,奇景,聯詠等在顯示屏驅動IC方面是行業龍頭，且目前也有不少國內廠商在布局這一領域。

傳感器方面：士蘭微的加速度計目前已經進入了展訊的參考設計，18年加快向手機其他傳感器的拓展。

攝像頭CMOS芯片：豪威科技在2015年全球CMOS芯片市場中，占有約12%的市場份額，排名全球第三。預計2017年營收在8-10億美元之間。

指紋芯片：主要是匯頂科技和思立微（兆易創新子公司），匯頂的指紋識別芯片在2017年底一舉超越FPC，成為全球市場份額第一。而思立微也在2017年實現了市占率的翻倍。

中金也發布報告稱，美國商務部對中興通訊施加出口權限禁止令，若不能在1-2月內達成和解，會影響通信設備和手機等業務的正常生產與銷售，同時對當前全球和中國的運營商網絡建設帶來一定影響，並有可能影響未來5G網絡的推進。目前中興占全球電信設備市場約10%的市場份額，占中國電信設備市場約30%市場份額。中興有1-2月的零部件的存貨，若不能盡快達成和解，會影響相關業務。

社論：中興禁運倒逼中國科技自主

中興禁運事件發酵僅一日，就站上了全球通訊行業的輿論風口，並引發國人對於中國高科技產業的思考。

美國商務部當地時間4月16日宣布，將禁止美國企業向中國電信設備制造商中興通訊出售任何電子技術或通訊元件，禁令期限為7年。突如其來的禁令讓中興這家國內領先的老牌通訊廠商遭受重大打擊，17日開市前A股、H股公告停牌，並在第一時間成立了危機應對工作組。

最近兩年，中興在美國接連“碰壁”，出現多次危機，這次無疑是中興在美國遇到的最大的一次危機。影響之所以如此之大，因為中興需要的高速AD/DA、調制器、高性能鎖相環、中頻VGA等產品，目前尚無國產芯片廠商可提供替代品。換言之，基站芯片的自給率幾乎為零，成為中興通訊本次禁運事件里最為棘手的問題。

通信業是受益全球化、推動全球化發展最具影響力的行業之一，單個國家無法構建整個產業生態，全球化產業分工非常細致。以往在全球化進程當中，各國、各地區利用自身優勢進行資源配置，中國並非沒有能力發展國產芯片，只是當購買芯片比自產芯片更加容易也更便宜時，就會形成一種市場取向，並使得對外部技術的依賴不斷固化。

不過這種依賴已經到了不得不打破的時候。一方面，世界經濟近年呈現分化格局，保護主義、孤立主義等逆全球化現象愈演愈烈，美國總統特朗普上任後即以“美國優先”為借口，一再破壞世界貿易規則；另一方面，全球經濟競爭越來越多地受到政治因素影響。

美國制裁中興不惜“傷敵一千，自損八百”。中國每年進口2000多億美元的芯片，一旦失去了中國市場，美國的高科技公司繼續升級換代產品的後勁將丟掉一大塊。禁運消息一出，對美國元器件供應商的影響則立竿見影，各家供應商的股價紛紛大跌，其中矽谷明星矽光子公司Acacia暴跌35.97%，有供應商三成以上業務來自中興。

中國企業在關鍵技術節點上依然受制於人，過去未曾懷疑美國供應商的信譽，此次中興的遭遇證明，全球供應鏈在政治面前是脆弱的。當中美競爭日趨加劇、美國開始考慮如何遏制中國崛起時，對華高科技出口限制這張王牌使用範圍可能會不斷誇大，近期中美貿易爭端不斷升級的背後，就有美國對中國科技產業快速崛起的擔心。

國與國的競爭，終究還是靠科技硬實力。中國芯片產業發展緩慢的原因主要是資本不足、人才斷層和機制缺乏，發展芯片產業必須要有國家戰略推動、政府支持，並進行企業市場化的運作。因此，未來政府和相關企業需要長期持續性的政策和資金支持，憑借市場、資本和人才即企業家精神三大因素共同發力，以實現國產替代進口。華為輪值CEO針對中興禁運事件就稱，正在加大研發投入力度，未來10年華為將會保持研發費用投入不低於收入15%的增長速度。

實際上，近年來中國通過不斷研發創新，已在越來越多的技術領域領先世界，如高鐵技術、華為掌握的5G端到端產品技術等。不過在整個高科技領域，中國因為起步較晚，相較西方國家還處於弱勢。除芯片外，柔性面板、飛機和汽車發動機以及超精密機床都在其列，以發動機為例，中國此前往往采取逆向研發模式，不過往往只能解決低端技術問題，要在高端技術領域突破，自主研發必不可少。

可以說，中興禁運事件敲響的不僅是芯片產業警鐘，更是中國在所有弱勢高科技領域的警鐘。未來中國應大力扶持和發展高技術產業，逐步彌補產業差距，做大做強實業，才是應對此類風波的終極手段。

“禁運”後中興高管首次發聲，關於現狀、爭議與未來應對措施

四月的深圳，進入了雨季，空氣中粘稠悶熱的感覺，有時候讓人透不過氣。但比起天氣，更讓人感覺不適的還有中興通訊總部的氛圍，4月20日這天下午，保安里三層外三層的把高新技術產業園里中興的一座研發樓“圈”了起來，即便是對馬路上經過的中興員工，詢問口吻里也釋放著些許敵意。

研發樓外各個路口都有保安把守

將中興此時面對的內外部環境聯系起來也許就能理解這種“謹慎與小心”。20日，中興高管首次出面舉行記者溝通會，解釋關於“禁運”事件的來龍去脈。中興董事長殷一民在溝通會上表示，美國的禁令可能導致中興通訊進入“休克狀態”，這項最嚴厲的制裁，對中興通訊極不公平，中興不能接受。

第一財經記者也在當天來到了中興總部，在采訪外場看到，不少在總部外穿行的中興員工也拿著手機，關註著這場來自公司高管的表態直播。在他們心里，也許也需要一個答案，或者說一種信心。

溝通會被安排到了研發樓的一層

過去四天，這家中國排名第二，全球排名第三的通信設備廠商遭遇到了成立以來的最大危機，“禁止美國企業向中興公司出售零部件產品”的美國官方指令下達後，中興的股票進入了停牌階段，而與中興有關的上下遊和資本市場，早已躁動不已。

一名在美國芯片公司工作的員工四天前在社交平臺上發出了這樣一段話：“我今天寫信給全球和ZTE代工的EMS，斷絕一切關系。也是沒辦法。2016年有過一次，只是很短。”

而一名曾經在華為工作二十多年的離職高管則表示，“作為曾經的對手，中興依然值得尊敬。沒有完美的公司，企業的生存本身就是貢獻，唇亡齒寒，中興此時需要的應該全力支持，從政治和全球經濟的角度去談判妥協改進。”

高管表態：絕不放棄

中興董事長殷一民在記者會現場表示，“美國的制裁將直接影響公司8萬員工的工作權利，直接損害8萬個家庭的利益；將對公司為全球數百個運營商客戶，以及包括數千萬美國消費者在內的、數以億計的終端消費者用戶履行長期服務責任帶來直接影響；將對公司全球30萬股東的利益造成重大損害；將對公司對數以千計的、包括美國企業在內的合作夥伴和供應商履行責任和義務帶來直接傷害。”

“為此，公司不會放棄通過溝通對話解決問題的努力，也有決心通過一切法律允許的手段維護自身的合法權益。”殷一民說。

但對於具體的應對錯失，中興並沒有做更多的披露，只表示“在律師同意的情況下，將向全體員工如實披露最終的調查結果，公司秉承開放、透明、誠信的態度，持續溝通，以合法合規的方式解決問題，盡最大努力降低此事的不利影響。”

當現場有記者問道，中興通訊做為高科技企業是否具有自己的核心技術？如果有，為什麽被美國制裁就受不了的問題時，殷一民這樣回複：

“中興擁有3萬研發人員；連續8年PCT專利申請量排名前三；多個標準化組織發揮重要作用；在5G無線、核心網、承載、終端等產品處於全球領先；公司各主要產品中大量使用自研專用芯片；我們還要加大技術投入，使我們的能力更強。”他強調，信息技術是全球開放程度最高的產業，全世界各國都在發展信息技術，導致產業鏈全球分布，沒有任何一個國家能自身獨立完成，雖然美國在某些領域屬於世界領先，但美國也不例外。

在被外界詬病最多的“管理”問題上，他也坦言，出口管制是個複雜的系統，中興通訊業務複雜、員工眾多，要保證每個員工每個業務在任何時候都不會出現疏忽，還需要更加努力。但強調，“即使在拿到拒絕令的今天，我們依然以全球一流出口管制合規企業的標準自我要求。”

殷一民說，合規和內控是公司戰略的基石。在出口管制合規方面，總裁直接領導合規委員會；組建了一支覆蓋全球的資深出口管制合規專家團隊；引入多家國際頂級顧問團隊；實施GTS系統；2017年投入超5千萬美元，並計劃在2018年投入更多資源；組織超過6.5萬名員工的合規培訓；全面配合美方指派的獨立合規監察官的監察工作，提供超過13萬頁文件；公司一直致力於建立全球一流的出口管制合規體系。在本次事件上，公司自查發現了問題並及時采取補救措施，本身就體現了中興的合規體系在有效運轉。

不少中興的員工拿著手機在外場看直播

艱難的談判

就在中興溝通會開始前夕，美國商務部一名官員卻釋放出了“強硬”態度。

美國商務部新聞官Will Reinert在接受一家中國媒體訪問時，表示（美國）這項禁令即時生效，且目前沒有扭轉的余地或協商的空間，“這是一個7年的禁令。”他補充道。

冰冷的回答似乎讓中興未來的“和解”之路變得更加艱難。

中興方面20日向外界首次披露了這一年半以來，中興關於“伊朗出口”問題的懲罰措施。和美國官方釋放出的信息不同，中興表示一直在和美方做溝通，並且主動匯報和員工情況說明。

比如在2016年11月，中興就向美國政府相關部門提交了一份信函，內容關於對一些涉及受制裁國交易的高管和員工采取紀律處分措施（紀律處分包括職務調整、獎金扣減、發送懲戒信等內容）。其中部分措施已實施，另一部分按計劃實施。以及中興通訊建設出口管制合規體系的進展情況匯報及未來的計劃。

而後分別在2017年5月9日以及2017年7月20日，對部分員工的紀律處分措施完成情況進行描述。但值得一提的是，美國方面並沒有要求給予35人員工紀律處分的要求。

但就在今年2月底3月初，事情出現了“變化”，中興的首席出口管制合規官和公司外聘的第二家律師事務所陸續收集到信息，顯示公司對某些員工的獎金扣減計劃並未及時執行。

中興總部

為了防止事態向壞的方向發展，中興表示，主動在3月初向美國政府部門和監察官報告相關情況，並對相關在職員工發出懲戒信，對扣減2016年獎金作出安排。

中興稱，BIS無視中興過去兩年在遵循出口管制合規方面的艱苦努力、巨大投入和長足進步，無視上述兩封函件的問題是公司自查發現的，及時主動通報；無視公司第一時間處理有疏忽的責任人，快速糾正問題，並聘請權威美國律師事務所調查。在相關調查尚未結束之前，BIS執意對公司施以最嚴厲的制裁，對公司極不公平，中興不能接受。

而在一封內部信中，殷一民表示，僅2017年中興就投入超過5000萬美元用於出口管制合規工作，並計劃在2018年投入更多資源。公司支持美方指派的獨立監察官進行包括訪談、文檔提交、系統測試在內的各項監管工作，累計輸出文件超過13.2萬頁。

而作為中國廠商，這也許只是“敲開”美國大門的門票。

有分析認為，事實上國際化的市場沒有想象的那樣簡單，眼前的現象都是複雜時空環境中累積的因果關系的集中呈現，並且，全球化分工後沒有全產業鏈的公司。美國的做法從某種程度上來說也在損害美國公司的利益。

一個沒有得到官方確認的信息是，在兩年前中興“出事”時，美國的幾大芯片廠商積極的向美國政府遊說，希望可以給予中方公司進一步的談判空間。

英特爾方面也表示，全球化的時代，已經沒有任何一家公司可以脫離全球供應鏈體系。

“而退一萬步來說，中興還有自己的底牌。”一名不願意具名的通信人士對記者表示，根據世界知識產權組織公布的2017年通過PCT(專利合作條約)提交的國際專利申請統計排名，中興通訊以2965件國際專利專利申請量排名全球第二，中興通訊累計擁有6.9萬余件全球專利資產、已授權專利資產超過3萬件。其中，5G戰略布局專利全球超過1700件。

“如果哪一天中興不做產品了，不賣設備了，不買手機了，那麽那時候中興將會是全球最大的專利授權商，可以向其他公司發起專利攻擊。當然，現在還沒有到討論這個的時候。”上述人士對記者表示，盡管中國的芯片有這樣那樣的問題，但值得註意的是，現在美國擔心的不是中國芯片弱，而是越來越強，中興華為背後是十幾年來不計產出的技術資金投入，這一點應該被重視。

中興回應禁運事件：通過一切法律允許的手段維護自身的合法權益

4月20日，中興通訊發布關於美國商務部激活拒絕令的聲明。

以下為聲明原文：

2016年4月以來，中興通訊吸取過去在出口管制合規方面的教訓，高度重視出口管制合規工作，把合規視為公司戰略的基石和經營的前提及底線。

中興通訊成立了總裁直接領導的合規管理委員會；組建了覆蓋全球的資深出口管制合規專家團隊；引入多家國際一流的顧問單位提供專業指導，構建和優化中興通訊出口管制合規管理架構、制度和流程；引入和實施SAP貿易合規管控工具（GTS）；組織覆蓋超過6.5萬名員工的合規培訓；全面配合美方指派的獨立合規監察官對中興通訊執行與美國政府達成的相關協議及出口管制合規建設進行實時、透明的監管，提供超過13.2萬頁文件。僅2017年中興通訊就投入超過5000萬美元用於出口管制合規項目，並計劃在2018年投入更多資源。

然而，2018年4月16日，美國商務部工業與安全局（BIS）以中興通訊對涉及歷史出口管制違規行為的某些員工未及時扣減獎金和發出懲戒信，並在2016年11月30日和2017年7月20日提交給美國政府的兩份函件中對此做了虛假陳述為由，做出了激活對中興通訊和中興康訊公司拒絕令的決定。

BIS無視中興通訊過去兩年在遵循出口管制合規方面的艱苦努力、巨大投入和長足進步；無視上述兩份函件中的問題是公司自查發現，及時主動通報；無視公司第一時間處理了對此可能有疏忽的責任人，並快速糾正問題，並聘請權威美國律所獨立調查。在相關調查尚未結束之前，BIS執意對公司施以最嚴厲的制裁，對中興通訊極不公平，我們不能接受！

拒絕令不僅會嚴重危及中興通訊的生存，也會傷害包括大量美國企業在內的中興通訊所有合作夥伴的利益。

中興通訊不會放棄通過溝通對話解決問題的努力，也有決心通過一切法律允許的手段維護自身的合法權益，維護全體員工和股東的合法權益，履行對全球客戶、消費者用戶、合作夥伴及供應商的責任！

作為在中國成長起來的全球化企業，中興通訊將凝聚全體員工，堅定信心、團結一致、共度難關！

美國調查華為是否違反向伊朗禁運有關制裁

美國東部時間4月25日，據美國華爾街日報報道，美國司法部正在調查華為公司是否違反了美國對伊朗的制裁措施，報道稱目前尚不清楚司法部的調查進展到多遠，以及正在就哪些具體的指控調查。

這篇報道稱消息來自於“熟悉此事的人士”，並稱華為發言人對此事不予置評。

不受美國禁運令影響 聯發科澄清中興“禁售芯片”事件

北京時間4月27日晚間，有消息稱聯發科已停止向中興通訊出售芯片。第一財經記者28日上午從聯發科方面獲悉，該消息是誤讀，這是（臺灣地區方面對）國際貿易法律遵循的基本程序要求，且並不是針對特別的公司，聯發科方面正在努力取得出口證明。

聯發科表示，對於中興的芯片供貨不受到美國禁運令的影響。

聯發科方面對記者表示，在昨天下午的法人說明會上，有人談及了中興被美國政府禁運一事，聯發科的表態是，如果臺灣地區有關部門要求聯發科停止向中興通訊出售芯片的話，聯發科會遵守規定。“事實上，這是一個假設性的問題，如果中興通訊有供貨的需求，聯發科首先要做的就是向臺灣地區有關部門申請。”

“事實上，目前臺灣方面只是要求企業做一個出口證明的申請，這是一個國際貿易法律遵循的基本程序要求。”聯發科方面對第一財經記者表示，外界有一些誤解，以為這是臺灣國際貿易事務主管部門針對美國的要求，對企業做一個特別“阻撓”，實際上並不存在，舉一個例子，如果歐盟對於日本廠商有類似的禁令要求，臺灣地區同樣也會出臺一個法律程序，目的是保護臺灣的廠商。

聯發科方面表示，目前接到臺灣地區方面公文的時間是4月23日，聯發科方面也在第一時間遞交文件，最快的話兩三周內就可以拿到批文，恢複對中興的出貨。

目前聯發科與中興通訊之間有手機芯片、wifi、物聯網產品上的合作。

今年2月，中興通訊對外公告，表示和聯發科完成了全球首個NB-IoT R14數據速率增強驗證，將上行速率由R13的60kbps提升到R14的150kbps以上，下行速率由R13的21kbps提升到R14的100kbps以上。

聯發科發言人對記者強調，中興是獨立事件，只是發生的時間點恰好在中美貿易摩擦時期，外界不應該做太多聯想。該人士稱，目前聯發科對下一季度展望依然沒有變化。

2018年第一季度，聯發科營收496.5億新臺幣（約合17億美元），環比下滑17.8%，同比下滑11.5%。聯發科表示，由於季節性因素的影響，其移動SoC第一季度的出貨量將從去年第四季度的1.1億至1.2億件降至7500萬至8500萬件。

聯發科第二季營收預計在556億元~596億元之間，增長12%~20%，毛利率預計為38%±1.5%。5G產品預計將於2019年開始預商用。

中興通訊“禁運事件”現轉機

在今天（22日）的中國外交部例行記者會上，發言人陸慷在回答記者有關中興公司的提問時表示，中美在華盛頓舉行經貿問題磋商後，雙方已發表了聯合聲明。該記者所問到的問題在聯合聲明中已經提及，中美雙方已經達成了重要共識，雙方將就有關細節如何落實展開磋商，美方在相應的領域將派出高級別代表團到中國來進行具體磋商。

“一個熱點持續了將近30天，確實時間有點長。”中興的一名內部員工在一社交平臺上做出感嘆，但事情終於出現了轉機。

根據新華社消息，《華爾街日報》21日報道，中美兩國就解決中興通訊公司問題的大致路徑達成一致。該報援引知情人士的話稱，相關細節還在敲定中，一旦達成協議，特朗普政府將解除對中興向美國企業采購產品的禁令。知情人士還稱，美方解除禁令尚需通過國家安全審核。

美國財政部長姆努欽當天接受消費者新聞與商業頻道（CNBC）采訪時也說，美方對中興采取的措施並不是要“把該公司趕出這個行業”。據美國媒體報道，美國商務部長羅斯可能於下周前往中國。

美國總統特朗普此前承諾，將幫助中國科技公司中興通訊“迅速恢複業務運營”。在此之前，美國商務部的禁令導致中興停止了主要業務運營。

而在美國總統表態後的第二天，美國商務部長威爾伯羅斯隨之回應，願意盡快改變對中國手機制造商中興通訊的銷售禁令。

當時，市場分析師認為，特朗普的推文和美國商務部負責人的表態對於中興通訊而言是個積極解除危機的信號，中興通訊可能會在數周內恢複運營。

截至目前，中興官方沒有任何回應。

佛羅斯特研究（Forrester Research）首席分析師戴鯤曾對第一財經記者表示，中興事件後續進展取決於中美雙方貿易磋商的實質性結果。

“美國的信號相信是基於中國政府已經做出的一些戰略調整，包括高通收購案、農產品關稅及新能源汽車市場準入。”戴鯤對記者說。

集邦拓墣產業研究院研究協理謝雨珊則對記者表示，從5月13日美國總統Twitter發言，可看出美國態度軟化，中興事件有望和解。

“中興的基頻、射頻芯片、儲存大部分關鍵元件來自於美國，包括高通、微軟、英特爾等，解禁後，可減緩缺料挑戰。”謝雨珊對第一財經記者說。

受到“禁運事件”影響，此前中興部分業務無法順利展開。

5月10日，澳大利亞電信公司（Telstra）宣布，他們不得不停止中興有關產品的銷售。Telstra稱，正和合作夥伴一道，保證替代品的采購。

這些產品由中興制造，Telstra貼牌銷售，包括19款手機和3款移動寬帶產品。Telstra表示，希望中興能盡快和美方達成共識並最終恢複相關經營活動，以便他們可以重新開始銷售中興的這些產品。另外，已經購買並擁有這些產品的客戶並不受影響。

而據記者了解，目前用戶訪問中興的官方手機商城（MYZTE）已經被跳轉到了中興的公司官網首頁，而天貓上的 ZTE 中興官方旗艦店還是看不到任何商品。

設備層面，近期與中興通訊在供應鏈環節有合作的美國供應商基本上都已經停止對中興供貨以及提供電話、郵件和現場技術支持的服務。“貿易戰是大家都不願意看到的，但美國政府下了這個命令，任何一個總部設在美國的企業都要遵守。”英特爾官方此前就中興斷供一事回應第一財經記者，表示目前英特爾方面仍需要遵守相關法律法規的要求（無法為中興供貨）。

“雖然時間已持續一個月，但現在在內部，依然沒有人敢說已經到可以‘松口氣'的時候。”上述中興內部人士對記者表示，目前對於業務恢複仍然有很多“未知數”。