方正證券12月19日晚間發布公告稱，2016年12月19日，公司收到中國證監會《行政處罰事先告知書》，經查，方正集團及利德科技、西藏昭融、西藏容大隱瞞關聯關系，未配合方正證券履行信息披露義務;方正集團未將簽署補充協議的相關情況告知方正證券，未配合方正證券履行信息披露義務，最終方正集團和方正證券都被證監會給予頂格處罰。
據證監會《行政處罰事先告知書》，方正集團及利德科技、西藏昭融、西藏容大隱瞞關聯關系，未配合方正證券履行信息披露義務。2011年8月1日，方正證券在上交所上市。方正證券上市前，利德科技、西藏昭融(時名上海圓融擔保租賃有限公司)、西藏容大(時名上海容大貿易發展有限公司)分別持有方正證券約為3.98 億股、8344.2萬股、5461.38萬股，占比分別為8.65%、1.81%、1.91%，分別為方正證券第二、第八、第十三大股東。
2015年3月，方正集團臨時董事會形成決議，同意利德科技在2015年8月30日前減持其所持有的方正證券股票1.81億股。由財務部員工韓建平操作利德科技股票賬戶。2015年5月，方正集團將利德科技減持方正證券股票所獲得的資金轉入方正集團賬戶。轉款完成後，方正集團與利德科技未簽署任何借款合同。
2015年3月2日，方正集團2015年臨時董事會形成決議，同意西藏昭融減持其所持有的方正證券股票89,515,623股。並通過方正集團財務部員工韓建平操作西藏昭融股票賬戶，賣出西藏昭融所持有的全部方正證券股票。2015年3月至4月，西藏昭融通過利德科技將減持方正證券股票所獲得的資金轉入方正集團賬戶(8,700萬元)和北大資源賬戶(8.31億元)。
按照相關規定，上市公司控股股東所控制的其他企業的關聯方以及前十名股東之間存在關聯關系，應當予以披露。方正集團、利德科技、西藏昭融、西藏容大在方正證券上市時出具的專項聲明、承諾或說明，均包含“本公司與方正證券其他股東不具有關聯關系，不構成一致行動人”。上述四家公司刻意隱瞞關聯關系，未依法告知方正證券，最終還暗自減持套現。
除此之外，方正集團未將簽署補充協議的相關情況告知方正證券，未配合方正證券履行信息披露義務。2005年2月15日，成都華鼎將所持方正集團18%股權轉讓給北京招潤，2月24日，北京招潤將所持方正集團18%股權轉讓給北大資產。經過上述股權變更後，方正集團股權結構為:北大資產持股70%、北京招潤持股30%。2005年8月1日，北京大學、北大資產分別與成都華鼎、深圳康隆簽署《<權益轉讓協議>補充協議》，該補充協議對方正集團的股權結構及控制關系產生重大影響，進而對方正證券實際控制人及控制權產生重大影響，屬於方正證券法定信息披露範圍，但是方正證券卻並沒有對此予以披露。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節和社會危害程度，證監會給予方正集團、利德科技、西藏昭融、西藏容大責令改正，給予警告，並分別處以60萬元罰款，對方正證券責令改正，給予警告，並處以60萬元罰款。對魏新、李友給予警告，並分別處以30萬元罰款;對何其聰給予警告，處以30萬元罰款;對余麗、郝麗敏、雷傑給予警告，並分別處以10萬元罰款;對韋俊民給予警告，並處以5萬元罰款。