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大摩因違反SEC規則被罰400萬美元

來源: http://wallstreetcn.com/node/211840

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美國證券交易委員會(SEC)周三宣布，摩根士丹利已同意支付400萬美元罰款和解有關其違反市場準入規則的指控。

市場準入規則要求經紀自營商對進入市場的客戶進行足夠的風險控制。但SEC在一次調查中發現，由於摩根士丹利未能對一家客戶公司賬戶未進行足夠的風險控制，導致該公司一名流氓交易員超出預設限額認購了價值5.25億美元的蘋果公司股票。

證券交易委員會對當時事件的描述顯示，這名羅奇代爾證券公司（Rochdale Securities）的交易員收到一筆客戶訂單要買入蘋果股票，而他實際購買了相當於1000倍訂單數量的股票。在紐約美國檢察官辦公室2012年的訴狀中，這位名為大衛·米勒（David Miller）的交易員被指控試圖利用蘋果公司在當天公布季報之後的股價變動獲利。

1000倍訂單實際上超過了羅奇代爾交易席位的2億美元日交易限額，但是摩根士丹利分兩次將這個限額提高至5億美元和7.5億美元。證券交易委員會稱，摩根士丹利在當時沒有進行充分的盡責調查就提高了交易額度限制。

因季報結果令市場失望，當時蘋果公司股價下跌，導致羅奇代爾證券因為這些未授權的交易蒙受530萬美元損失。

在尋求援助未果之後，羅奇代爾因為無法滿足資本要求而在2013年結業。交易員大衛·米勒則因為欺詐罪名成立被判入獄30個月。

SEC在調查之後得出結論，稱摩根士丹利沒有有效的風險管理控制機制來阻止這種交易的發生。

摩根士丹利在周三的聲明中，公司無需承認或者否認證券交易委員會的發現，公司也已經更新了自己的內控流程，“摩根士丹利在那之後更新了自己的書面程序，以解決證券交易委員會行政命令中指出的問題，我們很高興這一問題得到了解決。”

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