證監緊盯過分進取保薦人 1人處理7家上市 稱月內發報告跟進
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GS(14)@2018-03-19 04:24:41【明報專訊】證監會去年加強監管違規保薦人，副總裁兼中介機構部執行董事梁鳳儀昨日稱，在較早前仔細進行調查，研究部分保薦人的行為後發現，有部分保薦人沒有作合理的盡職審查，甚至明言有部分規模較細的保薦人態度過分進取，同時處理6至7項新股上市招股工作，但是只有1名主要人員負責，質疑該等保薦人是否「稱職」。證監最快於月內就有關調查發出報告跟進，提醒保薦人「責無旁貸」。
梁鳳儀：部分沒做好盡職審查
根據證監會資料顯示，保薦人發牌或續牌數量在2015及2016年連續兩年均多達10宗，到去年降至8宗，今年截至昨日已有4宗。發牌及續牌的保薦人數目俱多，但是質素良莠不齊。梁鳳儀昨日特別提醒一些創業板保薦人要盡責。她稱，近年新增不少保薦人，但是證監會由2013至2017年期間仔細研究31家保薦人的行為時，發現部分保薦人的做法存在不少不足的情况。當中有保薦人沒有做好盡職審查，如只依賴第三方提供的資料，卻沒有查證公司付運及銷售額是否相符，忽略了重要的「紅燈」警號。
魏建新：證監正審查15保薦人
她更不點名指出，有部分新領牌照、規模較細的保薦人態度進取，主力推動創業板新股上市，負責太多數目的新股上市工作，令盡職審查工作流於粗疏，出現只有1名主要人員下，卻同時保薦6至7家新股上市的工作情况。她指出，無論是同一保薦人處理太多個案，或有保薦人多次被駁回處理新股上市，這些情况證監會均特別留神。事實上，證監會自2013年開始，已將44宗處理未符標準的新股上市申請駁回。
她又稱，有部分企業需要很長時間才完成內部調查，亦有個案需時長達18個月，做法並不理想，其實有關企業只需提早作預告，不需要待全份報告完成才呈交予證監會。
此外，證監會法規執行部執行董事魏建新進一步指出，該會正對15家保薦人進行審查，並且跟進「個別人士（individual）」在處理交易時所扮演的角色。他們將於未來6個月，會就其早前調查保薦人工作的結果，作出公布。他更形容：「有保薦人表現疏忽，個別更極端鹵莽，正對此尋求一系列懲罰。」
明報記者 陳偉燊
來源:
http://www.mpfinance.com/fin/dai ... 5662&issue=20180315