中港開「人頭帳戶」 滬港通跨境造市
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GS(14)@2016-11-28 08:02:50【明報專訊】「人頭帳戶」在中港兩地開戶中的用途，或可在早前中證監公布的首宗滬港通跨境造市案中，略窺一二。據中證監表示，一名內地投資者，利用內地及香港的股票帳戶，製造人為交易價格及交投，藉此實施跨境操縱，以誤導其他投資者並從中獲利。
信誠證券聯席董事張智威表示，由於內地的「種人頭」情况十分普遍，每次均是「一條村一村咁開（股票戶口）」，而新服務將大大方便了「種人頭」程序，新服務帶來的潛在市場風險十分龐大。
張華峰：能快速掌握嫌疑人
張智威稱，明白業界須緊貼科技發展步伐來尋找生存空間，他希望監管機構放寬「前台」（開戶）之餘，亦要做好「後台」（監察及執法）把關工作。
立法會議員（金融服務界）張華峰持相反意見，他認為由於經新服務下開立戶口，所有個人資料均會記錄在系統當中，在本港證監會與中證監緊密合作的現今情况下，若出現疑似跨境市場操縱，兩地監管機構均能快速地掌握嫌疑人的資料，並展開調查；新服務更能有效阻嚇跨境操縱市場的個案出現。
來源:
http://www.mpfinance.com/fin/dai ... 3103&issue=20161128
中證監歷來最大罰單 廈門富豪造市罰55億
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GS(14)@2018-03-19 04:24:40【明報專訊】據內地新華社及中國證券網等報道，中證監昨通報了3宗近期查處的資本市場違法違規案件，當中擬對廈門北八道集團涉嫌操縱市場案作出「沒一罰五」的頂格（最高）處罰，重罰總計逾55億元（人民幣‧下同），將成為中證監行政處罰史上開出最高的罰單。
建立操盤團隊 控制逾300帳戶
報道表示，中證監調查人員介紹指，查明在去年2月至5月期間，廈門北八道集團與其實際控制人組建控制了一個分工明確的操盤團隊，通過多個配資中介，籌集資金數十億元以進行半新股炒作。
據內地傳媒稱，北八道的實際控制人為林慶豐（丰），而廈門北八道集團的操作手法是實際控制了300多個股票帳戶，包括員工、員工相關帳戶和配資中介提供的帳戶兩類，採用頻繁對賭交易、盤中拉抬股價、快速封漲等異常交易手法炒作多隻半新股，而操縱的半新股名單包括張家港行（深002839）、江陰銀行（深002807）及和勝股份（深002824）等，從中累計獲利9.45億元。該案目前已經調查審理及行政處罰事先告知程序。該批股份昨日股價低走，張家港行跌3.79%，江陰銀行跌2.13%，以及和勝股份跌2.45%。
證監會調查人員介紹，由於半新股普遍具有發行市盈率低、概念新、流通盤小的特點，很容易成為市場炒新、炒小、短線操作的一個集中領域，積聚市場風險和泡沫。
來源:
http://www.mpfinance.com/fin/dai ... 5584&issue=20180315