9月2日，上海證券交易所(下稱“上證所”)在新聞發布會上通報了8月的上市公司一線監管情況。
8月份，公司監管部門共發出日常監管類函件50份，其中監管問詢類函件38份，監管工作類函件12份;通過事中事後監管，要求上市公司披露補充、更正類公告107份;針對公司披露敏感信息或股價發生明顯異常的，啟動內幕交易、異常交易核查16單。
值得註意的是，上證所發出的50份監管類函件中，慧球科技(600556.SH)一家公司便收到了4份(累計8份)。過去一個月，慧球科技的“劣跡斑斑”和“屢教不改”，上證所的“問詢連連”和“死磕到底”令市場印象深刻。
目前，針對慧球科技不能保證信息披露的有效來源，拒不核實控制權狀況等事關投資者決策的關鍵信息，並涉嫌泄露公告全文等行為，上證所已經啟動了紀律處分。同時，上證所在8月26日發的“最後通牒”，要求慧球科技在9月9日前從四大方面限期整改，屆時上證所將視整改情況決定是否對公司股票實施其他風險警示(ST)處理。
除了與慧球科技“死磕”外，8月，上證所與昌九生化(600228.SH)的“鬥智鬥勇”也曾引起過市場熱議。例如，“……周勇、趙海月和趙平3人均在同一證券營業部交易你公司股票，交易時共用同一IP地址，周勇和趙平的身份證件地址同一。”上證所8月4日問詢函中的這句細節詳實的表述便引起市場人士關註。
據記者梳理，昌九生化相關股東此前涉嫌通過’親屬持股、’馬甲持股’等方式，刻意隱瞞一致行動關系，不按規定履行信息披露義務。對此，上證所多次下發監管問詢函和工作函，並提請證監局現場核查。“在采取監管措施後，部分股東承認了一致行動關系，也將因其隱瞞行為被監管問責。”上證所稱。
“信息披露是上市公司及信息披露義務人基本的法定義務，也是市場穩定運行和保護投資者合法權益的基礎。”上證所表示，將對未按規定和監管要求履行信息披露義務的個案加強綜合監管力度。
除了加強對信披違規的監管力度之外，上證所對於重組上市的認定標準繼續從嚴把握。“近期，監管中發現，一些公司的重組方案，對於重組完成後實際控制人是否發生變更，披露不夠明確，引起市場較大爭議。”
上證所進一步舉例稱，有的公司新進股東自願大比例放棄表決權;有的公司通過投資人“突擊入股”標的資產，降低標的資產原實際控制人的持股比例;還有的公司在保證標的資產控制權的前提下，僅購買標的資產部分股權。
對於市場高度關註的個案，上證所已多次問詢，要求公司進一步說明重組完成後控制權是否實際上發生變化、是否形成管理層控制。同時也監督公司和重組召開媒體說明會。經過監管問詢，一些公司主動終止了原重組方案。
另外，對於舉牌方針對權益變動報告書中關於後續安排的模糊性表述，上證所也要求加強後續補充披露。
“實踐中，有舉牌方在權益變動報告書中，對於未來是否會改變或調整公司主營業務、是否會籌劃針對公司及其子公司資產和業務的重大事項等關鍵信息，使用’不排除’、’暫無’等模糊性表述，引發市場猜測，也可能引起股價波動。”上證所稱。