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券商須交核心主管名單恐爆離職潮

1 : GS(14)@2017-04-12 22:39:41

【本報訊】本港券商、基金下周起須提交核心職能主管名單及組織架構圖予證監會,券商紛指新規定實際是想對付中資行常見的「影子老闆」,惟新措施未見成效之前,卻先造成擾民效果,有券商更擔心因此爆發離職潮。為加強對券商、對沖基金等高級管理層的問責,由下周起至7月17日前,機構須提交負責整體管理監督、主要業務、運作監控與檢討、風險管理、財務會計、IT、合規,以及反洗錢此8項核心職能的主管名單,並附上組織架構圖。若該行發生不當行為,是這些高層人員的同意、縱容或怠忽所致,他們須負上法律責任。新規施行在即,業界憂慮高層員工爆發離職潮。證券商協會副主席陳柏楠舉例,「以前IT阿頭唔使孭飛,現時有壓力,可能會要求加人工,甚至轉工」,或者素來由某職員「一個打十個」,現或須分開數個職位。


中資老闆不能再隱身

有合規顧問亦擔心不少「細膽」的經紀行老臣子會考慮離職,大部份華資細行只能被動地滿足監管新規,「已經麻木晒,要填表咪填囉,相當擾民,係咪真係有用?」新規除影響各行人手調配,證券業協會主席繆英源提醒,證監會料將審視人選及匯報線,最壞情況是,若認為該核心高層非恰當人選,可能不准營運該業務。去年獲發1號牌、可進行證券交易的持牌法團多達105家,創歷年新高。有資深經紀質疑,不少新行僅符合聘用2名負責人員(RO)的最低要求,但結算、風控等後勤部門「一片空白」,估計下一步會跟隨銀行業做法,若證券行易手時未能延攬「監管機構覺得放心」的人,不會批准併購。業界均指中資行最受新規影響,因老闆不能再隱身幕後,「實地視察時,隨便問個職員就知道邊個係真正負責人啦,SFC傻唔晒,除非老闆自己全退,但中資行會唔會咁信得過外人?」該合規顧問認同新制想點出真正負責人問責,但「永遠可以找另一個影子頂上,(新規)只係形式上做吓嘢」,陳柏楠亦嘆「搵多幾個人祭旗,好無奈。」




來源: http://hk.apple.nextmedia.com/financeestate/art/20170411/19986622
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