證監會禁止關保傑重投業界並處以罰款
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GS(14)@2010-07-06 23:02:10http://www.sfc.hk/sfcPressReleas ... ervlet?docno=10PR77
證券及期貨事務監察委員會（證監會）禁止工商東亞證券有限公司（工商東亞證券）前負責人員關保傑（男）重投業界，為期五年，由2010年7月2日起至2015年7月1日止，並罰款228,000元（註1及2）。
工商東亞證券於2004年進行了多宗買賣一家上市公司股份的交易，證監會調查該等交易後，決定採取上述紀律處分（註3）。
證監會發現，關在工商東亞證券擔任自營交易員期間，操作於工商東亞證券以其妹夫名義開立的秘密帳戶，但沒有向工商東亞證券作出適當的披露。此外，他亦通過上述秘密帳戶，向工商東亞證券買入股份，為自己賺取利潤。關的行為構成嚴重的利益衝突，違反《操守準則》第6項一般原則（利益衝突）（註4）。
證監會決定上述紀律處分時，已考慮到以下因素︰
[ul][li]關坦白承認過失，接納證監會的紀律處分決定，從而解決事件；[/li][li]關通過繳付罰款，交出所賺取的不法利潤；[/li][li]本案的紀律處分程序已歷時甚久；[/li][li]關自2005年起已非證監會持牌人；及[/li][li]關以往並無遭受紀律處分的紀錄。[/li][/ul]
完
備註：
[ol][li]關根據《證券及期貨條例》曾獲發牌經營第1類（證券交易）受規管活動的業務，於2000年8月至2005年12月期間隸屬工商東亞證券，自離開工商東亞證券後，並無持有牌照，亦不隸屬任何持牌法團。[/li][li]工商東亞證券現稱東盛證券（經紀）有限公司。[/li][li]有關證監會對工商東亞證券的紀律處分，請參閱證監會2008年6月6日的
新聞稿。[/li][li]《證監會持牌人或註冊人操守準則》（2003年4月版）第6項一般原則訂明，持牌人應盡量避免利益衝突，而當無法避免時，應確保其客戶得到公平的對待。[/li][/ol]