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上半年73家私募收“罰單” 展博投資、葉飛等在列

私募行業年初以來刮起的監管風暴,今日將一批“問題學生”帶到了公眾面前。

8月19日,證監會在例行新聞發布會上通報了2016年上半年私募基金專項檢查的執法情況。據新聞發言人張曉軍介紹,上半年證監會組織各地證監局對305家私募機構開展了專項檢查,涉及基金2462只,管理規模0.9萬億元,占行業總規模的14%。

從檢查情況來看,不少被抽查的私募機構存在違規問題,個別機構還涉嫌違法犯罪。針對這些違規違法行為,相關證監局對涉事機構采取了相應的監管措施。

《第一財經日報》記者查閱被采取行政監管措施的機構和個人名單發現,不少市場知名私募機構在專項檢查中“踩雷”。深圳著名百億級老牌私募展博投資、北京格上理財、廣東新價值投資、廣東創勢翔投資等也赫然在列。而淮北倚天投資的總經理葉飛,是唯一一個被處罰的個人。

五大方面檢查內容

據張曉軍介紹,上半年專項檢查主要涉及五方面重點內容:募資行為合規性、基金資產安全性、信息披露及時性、基金杠桿運用情況、是否存在侵害投資者權益行為。

經檢查發現,305家機構中,4家私募機構涉嫌非法集資、非法經營證券業務;6家私募機構存在承諾保本保收益、挪用或侵占基金財產、基金資產與自有資金混同、虛構投資項目騙取資金等嚴重違法違規、侵害投資者利益行為。

65家私募機構存在公開募集、未按合同約定托管基金財產、投資方向不符合合同約定、費用列支不符合合同約定、未按合同約定進行信息披露、證券類私募機構從業人員無從業資格等一般性違規問題。

199家私募機構存在登記備案信息不準確、更新不及時、合格投資者管理制度不健全、私募基金風險評級及對投資者的風險識別能力和風險承擔能力評估不到位等其他不規範問題。

針對上述問題,證監會、相關證監局、中國基金業協會分別采取了不同的監管措施。對於4家涉嫌犯罪的私募,移送地方政府和公安部門,對其中3家采取行政監管措施;對6家存在承諾保本保收益等嚴重違規問題的私募進行立案稽查;對65家存在一般性違法違規的私募和1名相關責任人采取行政監管措施;對5家失聯的機構,由基金業協會啟動失聯程序。

知名私募也“中招”

據記者梳理,證監會的懲罰名單共涉及私募73家機構和1名自然人,其中包含了不少在市場上享有不小名氣的私募機構。例如,深圳百億級私募展博投資,知名私募、第三方機構格上理財,私募明星葉飛及其掌管的倚天投資,知名期貨私募福建滾雪球投資,與新華百貨“死磕”已久的上海寶銀創贏投資,以舉牌基金出名的廣東新價值投資、踩雷*欣泰的廣東創勢翔投資等。

記者查閱各地證監局官方網站發現,部分地區證監局已經向有關機構開出行政處罰決定書並進行了公告,如北京、福建、江蘇、安徽等地證監局,也有一些地區的證監局尚未公告。

就目前已經收到行政處罰決定書的私募來看,記者發現,上述機構所犯事項雖有不同,但多集中於違規宣傳、未做好合格投資者認定、信息披露不及時、高管或銷售人員不具備基金從業資格等。

“4月份我們被抽到場檢,最主要的問題是官方網站上沒有風險提示,第二個是信息報送不及時。當時募集新規其實還沒正式出臺,只是征求意見稿,私募都在忙著整改。但我們比較倒黴,被抽到的時間早,沒來得及改。”一家同在被處罰名單上的私募機構人士便向記者感嘆,此次監管層的整治力度確實不小,私募機構稍不留心就會踩進雷區。

例如,北京證監局在開給格上理財的罰單中稱,公司部分推介資料用詞不嚴謹,未對個別投資者做調查問卷進行風險承受能力測試、未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估,未自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級。

此外,格上理財高管人員及股東信息變更登記不及時,部分銷售人員未取得基金從業資格。 北京證監局責令格上理財限期整改,30日內提交書面整改方案,並在90日內完成整改。

福建證監局開給滾雪球投資的罰單中則表示,公司未對部分私募基金投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估,未要求部分私募基金投資者書面承諾符合合格投資者條件。與格上理財類似,福建證監局要求滾雪球在收到決定書之日起1個月內完成整改。

相較起前述機構的“責令整改”,私募明星葉飛旗下的倚天投資則收到了安徽證監局出具的警示函,葉飛本人於7月25日接受了監管談話。倚天投資存在的問題主要有部分私募基金產品公開和誇大宣傳、未按合同約定管理、公司內部管理制度不健全、全員合規風控意識不強,部分資料、合同未按要求保存。

此外,記者查詢發現,江蘇證監局曾在7月27日至28日兩天集中開出7張私募罰單。其中,南京雙安資產,江蘇易元鑫資產,江蘇興佳利業股權投資基金3家公司被出具了警示函;包括中植資本在內的4家私募被責令整改。

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證監會:處罰紅杉中植等73家私募 葉飛成唯一被罰個人

證監會通報2016年上半年私募基金專項檢查執法情況,共有73家私募機構被采取行政監管措施。

其中包括紅杉資本股權投資管理(天津)有限公司、福建滾雪球投資管理有限公司、廣州市創勢翔投資有限公司、中植資本管理有限公司等知名私募機 構。淮北市倚天投資有限公司法定代表人葉飛,是唯一被被采取措施的個人。

 

 

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