創業板ETF臨停：並非遭遇巨額贖回

創業板ETF臨停：並非遭遇巨額贖回

一財網 謝丹敏 2015-05-13 22:58:00

僅是為了防範個股被贖回風險才臨時停牌

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A股巨震：上市公司大面積臨停 保險為國護盤

A股巨震：上市公司大面積臨停 保險為國護盤

一財網 黃思瑜 2015-07-02 12:58:00

月2日的A股市場尚未破解下跌魔咒，但18只個股則較為“明智”，宣告臨時停牌，避免大跌或許成為“擬發布重大事項”背後不可明說的小心思，此外保險資金也開始護盤

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防踩踏下折雷區 深市12只分級B午後臨停

防踩踏下折雷區 深市12只分級B午後臨停

一財網 謝丹敏 2015-08-26 14:16:00

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中興通訊：因發生受到處罰的重大無先例事項 股票臨停

3月8日消息，今日中興通訊股票在深圳臨時停牌，稱因發生受到處罰的重大無先例事項。此前公告稱，公司已經與美國政府就美國政府出口管制調查案件達成和解。作為和解協議的一部分，中興通訊同意支付約8.9億美元的刑事和民事罰金。

2017年3月7日，中國深圳– 中興通訊同時發布2016年全年度業績快報及2017年一季度業績快報，並披露了美國相關事件的具體財務影響。

2016年業績快報顯示，中興通訊預計當年營業收入為人民幣1012.33億元；因受美國相關事件影響，一次性計入罰款8.92億美元，虧損總額人民幣7.67億元；歸屬於上市公司普通股股東的凈虧損人民幣23.57億元。

同時，公司已經與美國政府就美國政府出口管制調查案件達成和解。作為和解協議的一部分，中興通訊同意支付892,360,064美元的刑事和民事罰金。此外，還有給美國商務部工業與安全局3億美元罰金被暫緩。

兆易創新：高送轉事項遭上交所火速問詢 11日臨停一天

4月10日消息，兆易創新晚間公告稱，公司當日收到交易所下發的高送轉事項問詢函，要求公司核實並披露在經營規模和業績僅有一定幅度提升的情況下，超比例轉增股本的考慮及其合理性;與相關股東的後續減持安排是否有關等。同時公司股票11日臨時停牌一天。

兆易創新今日晚間宣布，公司擬以本次利潤分配及轉增股本方案實施前的公司總股本為基數，每10股派發現金紅利5.3元(含稅)，預計分配現金紅利總額為53,000,000元，占公司2016年度合並報表歸屬上市公司股東凈利潤的30.04%，同時以資本公積金轉增股本方式向全體股東每10股轉增10 股。

並稱公司第二屆董事會第十一次會議審議並一致通過上述高送轉預案，該預案尚需提交公司2016年年度股東大會審議。

但隨後公司便收到上交所的問詢函，問詢函要求公司核實並披露以下事項：1、本次擬實施的股本轉增方案與實際經營規模和業績之間存在較明顯的不匹配情況。請公司董事會補充說明在經營規模和業績僅有一定幅度提升的情況下，超比例轉增股本的考慮及其合理性，並充分提示相關不確定性和風險。2、公司2016年8月首發上市，鎖定期為12個月的4867.27萬股限售股將於2017年8月18日上市流通。請核實董事會提出高送轉預案是否與相關股東的後續減持安排有關。

問詢函要求公司收函後立即披露本函件內容，於2個交易日內回複並對外披露。

回複公告表示，目前，公司正在組織相關人員對《問詢函》中相關問題進行回複，為保證公平信息披露，維護投資者利益，避免造成公司股價異常波動，經公司申請，公司股票將於2017年4月11日臨時停牌一天，並將就上述《問詢函》中提出的問題進行回複並披露相關公告後複牌。

上交所：新股上市首日盤中成交價漲跌超過20%的不再實施臨停

8月6日，上交所發布關於新股上市初期交易監管有關事項的通知。通知稱，一、新股上市首日，投資者的申報價格應當符合以下要求，超出有效申報價格範圍的申報為無效申報：（一）開盤集合競價階段，有效申報價格不得高於發行價格的120%且不得低於發行價格的80%；（二）連續競價階段、開市期間停牌階段和收盤集合競價階段，有效申報價格不得高於發行價格的144%且不得低於發行價格的64%。

二、新股上市首日連續競價階段，盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌超過10%的，本所對其實施盤中臨時停牌；盤中成交價格較當日開盤價上漲或下跌超過20%的，本所不再對其實施盤中臨時停牌。

三、新股上市初期，本所對單一或者涉嫌關聯的多個證券賬戶的下列異常交易行為予以重點監控。

全文如下：

關於新股上市初期交易監管有關事項的通知

上證發〔2018〕63號

各市場參與人：

為了加強對首次公開發行股票（以下簡稱新股）上市初期（上市後的前10個交易日，不含全天停牌日）的交易監管工作，防控新股炒作，規範投資者開立多個證券賬戶進行新股交易，維護市場交易秩序，保護投資者合法權益，根據《上海證券交易所交易規則》《上海證券交易所證券異常交易實時監控細則》等有關規定，上海證券交易所（以下簡稱本所）對新股上市初期的交易監管工作做了進一步規定。現將有關事項通知如下：

一、新股上市首日，投資者的申報價格應當符合以下要求，超出有效申報價格範圍的申報為無效申報：

（一）開盤集合競價階段，有效申報價格不得高於發行價格的120%且不得低於發行價格的80%；

（二）連續競價階段、開市期間停牌階段和收盤集合競價階段，有效申報價格不得高於發行價格的144%且不得低於發行價格的64%。

有效申報價格範圍的計算結果按照四舍五入的原則取至0.01元。

開盤集合競價階段未產生開盤價的，以當日第一筆成交價格作為開盤價。

二、新股上市首日連續競價階段，盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌超過10%的，本所對其實施盤中臨時停牌；盤中成交價格較當日開盤價上漲或下跌超過20%的，本所不再對其實施盤中臨時停牌。

因前款規定停牌的，停牌持續時間為30分鐘，如停牌持續時間達到或超過14:57，當日14:57複牌，進入收盤集合競價階段。

實施盤中臨時停牌後，本所將通過官方網站（www.sse.com.cn）和衛星傳輸系統，對外公告具體的停牌及複牌時間。

三、新股上市初期，本所對單一或者涉嫌關聯的多個證券賬戶的下列異常交易行為予以重點監控：

（一）通過大額申報、高（低）價申報、連續申報或虛假申報等手段，影響新股交易價格；

（二）通過日內反向交易或頻繁隔日反向交易等手段，影響新股交易價格；

（三）利用市價委托進行大額申報，影響新股交易價格；

（四）本所認為需要重點監控的其他異常交易行為。

四、新股上市初期，出現下列情形之一的，屬於本通知第三條第（一）項規定的大額申報、高（低）價申報、連續申報、虛假申報：

（一）開盤集合競價階段，以高於（低於）前收盤價（上市首日為發行價）3%的價格申報買入（賣出）的數量超過新股當日實際上市流通量的5‰；

（二）連續競價階段，以高於（低於）申報時點最新成交價3%的價格申報買入（賣出）的數量超過新股當日實際上市流通量的5‰；

（三）連續競價階段，當最新成交價為當日最高成交價時，以不低於該成交價申報買入的數量超過新股當日實際上市流通量的2‰；

（四）連續競價階段，1分鐘內單邊申報次數超過3次且申報價格高於（低於）申報時點最優買價（賣價）的；

（五）連續競價階段，以實時最優5檔價位申報買入（賣出）的數量超過當時該最優5檔價位市場總申報買入（賣出）數量的30%並有撤單行為，且當日該情形發生3次以上的。

投資者通過以本人名義開立的多個證券賬戶參與新股交易的，前款規定的申報買入（賣出）的新股數量及申報次數合並計算。

五、根據市場需要，本所可以對本通知規定的有效價格申報範圍、異常波動標準和異常交易行為認定標準進行調整。

六、本所在新股上市首日收盤後公布該股當日各類投資者的交易信息。各市場參與人可以登錄本所官方網站“交易信息披露”欄目的“新股首日交易信息”項目進行查詢。

七、對存在本通知規定的異常交易行為的證券賬戶，本所可以單獨或同時對其采取下列監管措施：

（一）口頭或書面警示；

（二）要求投資者提交合規交易承諾書；

（三）盤中暫停投資者賬戶當日交易；

（四）本所規定的其他監管措施。

對於情節嚴重的，本所將給予限制投資者賬戶交易、認定投資者為不合格投資者等紀律處分，並計入誠信檔案；涉嫌違法的，將上報中國證監會查處。

八、本所會員應當做好本通知的宣傳工作，向客戶充分揭示新股交易的風險，加強客戶新股交易行為的管理，發現客戶有本通知規定的異常交易行為之一的，應當予以提醒，並及時采取措施予以制止。

會員應當采取有效措施對客戶指定交易在自身名下的證券賬戶的新股交易行為進行監控，並積極配合本所對投資者通過多個證券賬戶參與新股交易的監督管理。

對存在嚴重異常交易行為、經提醒仍不改正的客戶，會員可以依據《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的有關規定，拒絕其交易委托，或者終止與客戶的證券交易委托代理關系，並向本所報告。

九、本所會員應當積極配合本所加強對新股交易的協同監管，對本所提供的新股交易重點監控賬戶，應當采取有效措施規範和約束其新股交易行為。

會員總部應當指定專人負責新股交易監管工作，各證券營業部負責人是其所在營業部新股交易協同監管的直接責任人。

十、本所將對會員貫徹和執行本通知的情況進行專項檢查。對貫徹和執行不力的會員，本所將對其采取下列監管措施和紀律處分：

（一）對1年內有3個以上客戶因新股異常交易行為被本所限制投資者賬戶交易或者認定為不合格投資者的，約見會員相關高管談話；

（二）對1年內有5個以上客戶因新股異常交易行為被本所限制投資者賬戶交易或者認定為不合格投資者的，視情況向會員發出監管警示函；

（三）對1年內有10個以上客戶因新股異常交易行為被本所限制投資者賬戶交易或者認定為不合格投資者的，視情況在會員範圍內予以通報批評；

（四）本所規定的其他監管措施和紀律處分。

客戶通過多個證券賬戶參與新股交易，並因新股異常交易行為被本所限制賬戶交易或者認定為不合格投資者的，如其指定交易在相關會員名下的證券賬戶未出現新股異常交易行為，本所不對相關會員采取前款規定的監管措施和紀律處分。

十一、基金、保險、券商等專業機構投資者，應當嚴格按照本通知要求，堅持自律、規範原則，強化價值投資理念，理性參與新股交易。

十二、本通知所稱“以上”“超過”含本數，“高於”“低於”不含本數。

十三、新股上市初期交易監管的其他事宜，適用《上海證券交易所交易規則》《上海證券交易所證券異常交易實時監控細則》等業務規則的規定。本所其他業務規則的規定與本通知不一致的，以本通知為準。

十四、本通知自2018年8月20日起施行。本所2015年6月12日發布的《關於新股上市初期交易監管有關事項的通知》（上證發〔2015〕59號）同時廢止。

特此通知。

上海證券交易所

二〇一八年八月六日

責編：張瑜