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「國王」的線人

http://www.yicai.com/news/2011/04/726813.html

船集團創始人拉賈拉特南曾告訴他的朋友,他的名和姓在印地語中都是國王的意思,因此他是「王中之王」。而如今,這個曾在對沖基金業呼風喚雨的「王者」不得不坐在美國聯邦法院的被告席上。

面對聯邦政府多達14項證券欺詐、電子欺詐的指控,週二出庭作證的拉賈拉特南堅稱自己是清白的。

根據美國聯邦調查局一名官員上星期三的證詞,拉賈拉特南通過內幕消息獲利及規避損失總計達6380萬美元。這一案件牽扯了英特爾、高盛、谷歌等多家美國大公司的相關人士。

投行新星

拉賈拉特南出身於斯里蘭卡的一個中產階級家庭。他的父親在一家縫紉機製造公司擔任經理。本科主修工程專業的拉賈拉特南畢業於英國蘇塞克斯大學。在紐 約曼哈頓的摩根大通銀行積攢了2年的工作經驗後,他進入賓夕法尼亞大學沃頓商學院繼續深造,並於1983年獲得工商管理碩士學位。

和絕大多數的職場新人一樣,拉賈拉特南在畢業後也渴望投身新興的投資銀行業。1985年,當這個年輕人走進尼達姆公司(Needham & Co.)面試的時候,誰都不曾想到有朝一日他將成為坐擁70億美元的對沖基金巨頭。

拉賈拉特南的老闆喬治·尼達姆(George Needham)要求他手下的分析師們儘可能多地瞭解所負責行業內的公司信息。不論是坐飛機時,還是在酒吧喝酒,任何時間、任何地點都不要放過探察消息的機會。

拉賈拉特南剛開始做分析師的時候正值半導體行業高速發展的年代。能言善道的他迅速地在硅谷的印度僑民社交圈中建立了人脈,並由此與其他的高管搭上了關係。到了上世紀90年代初,拉賈拉特南已經建立了完整的人脈網絡。

1991年,34歲的拉賈拉特南被任命為尼達姆公司總裁。次年,他在尼達姆公司創建一個對沖基金,專門投資科技類股票。

上世紀90年代初期,微軟的視窗系統帶動了英特爾微處理器的蓬勃發展。到了1994年,英特爾迎來強勁的競爭對手AMD。就在所有投資者都還在觀望 AMD能否打破英特爾的市場壟斷之時,拉賈拉特南通過人脈關係提前獲知AMD收益情況並大舉買入該公司股票。同年4月,AMD公佈財務報表,顯示其芯片銷 售收入大大好於預期。

面對拉賈拉特南的「出格」行為,一些硅谷科技公司開始著手調查公司內部員工是否涉嫌洩露機密信息。英特爾甚至為他特別召開內部會議,研究他究竟為何能夠精準地預估公司的年收益。

來自尼達姆公司內部的反對情緒也日益高漲。1996年11月,拉賈拉特南離開了效力長達11年的尼達姆公司,自立門戶創辦了帆船基金。

瘋狂內幕交易

在距離老東家僅一條馬路的街角,拉賈拉特南創建了他的帆船集團(Galleon Group)。趁著科技股熱潮的東風,帆船集團的管理資金在短短1年內從2500萬美元飆升至8000萬美元。

帆船基金成立不久,英特爾再次展開公司內部的洩密調查。1998年3月,監控系統記錄下一名叫做洛米·卡恩(Roomy Khan)的職員向拉賈拉特南傳真了若幹份被標記為「英特爾機密」的文件。文件內容涉及英特爾芯片訂單及其價格,由此可以推算出英特爾的季度收入。不久卡 恩離開了英特爾,加入了帆船基金。她在1年後再次離職。

2001年,面對政府的電子欺詐指控,卡恩選擇認罪並表示願意協助政府調查拉賈拉特南一案。最終,由於證據不足,檢察官不得不中斷了調查。

2007年7月,調查人員再次發現兩筆有關希爾頓酒店集團和谷歌公司的可疑交易。而這兩宗交易案的唯一共同點就是都有洛米·卡恩的身影。這一次卡恩和她的老闆卻不像上次那麼走運了。調查人員抽絲剝繭,揭開了美國歷史上最大宗內幕交易案的面紗。

2005年,手頭緊張的洛米·卡恩再次找到了拉賈拉特南,並表示願意加入他的團隊。這一次,斯里蘭卡人開誠布公地詢問他的前任「線人」能否為公司帶來上市公司的內幕消息。卡恩表示她有辦法獲得視頻會議公司Polycom的內幕消息。

卡恩的消息來源是Polycom的前任高管Sunil Bhalla。在2006年1月和4月,兩人頻繁地互通電話。在電話中,Sunil Bhalla向卡恩透露公司的季度收益大大好於市場預估。卡恩將這些消息迅速轉達給拉賈拉特南。在Polycom發佈第一、第三季度報表前夕,帆船基金分 別短期購入24.5萬和25萬股Polycom股票,非法獲利48.3萬美元。

卡恩本人也通過自己的私人賬戶買入期權,盈利35萬美元。

卡恩又從一位親戚的朋友那兒得知黑石集團(Blackstone)將以260億美元收購希爾頓集團(Hilton)的消息。2007年7月2日,收 購計劃公佈的前一日,帆船基金迅速購入40萬股希爾頓股票,一夜之間獲利超過400萬美元。拉賈拉特南還以時任英特爾投資部的戰略投資主管拉吉夫·戈爾的 名義買入7500股希爾頓股票,獲利7.8萬美元。

距離希爾頓交易僅僅不到一個星期,卡恩又從任職於投資者關係顧問公司Market Street Partners的諮詢師薩馬拉·侯賽因(Shammara Hussain)處得知了谷歌2007年第二季度每股收益將比上季度減少25美分。

在谷歌公佈財報之前的一週內,拉賈拉特南的帆船科技(Galleon Tech)和帆船船長(Galleon Captains)持續做空該公司股票,共獲利超過900萬美元。

拉賈拉特南被控涉嫌內幕交易的公司股票還包括英特爾,先後三次內幕交易,獲利或規避損失達248萬美元。拉吉夫·戈爾即是內鬼。戈爾還向拉賈拉特南提供了Clearwire公司的內幕消息,令其獲利85萬美元。

非法獲利最大的一筆交易與AMD收購ATI有關。根據上星期FBI官員的證詞,提前獲得消息的拉賈拉特南在其中非法獲利達2294萬美元。

最快下周結案

拉賈拉特南一案是美國20多年來最為嚴重的內幕交易醜聞,同時也是美國歷史上最大宗的對沖基金內幕交易案。耗時2年半的時間,聯邦調查局的探員和政 府檢察官查閱了成堆的文件檔案,說服了十多名共犯轉作污點證人,並獲得了數千段電話錄音證據。最終於2009年10月將拉賈拉特南逮捕歸案。與他一同被起 訴的還有20多名共犯。

目前,案件審理已經進入第六週。在過去的六週內,檢控官傳喚了數十名參與拉賈拉特南內幕交易案的共犯和金融界高管,包括現任高盛集團首席執行官勞埃德·布蘭克芬(Lloyd C. Blankfein)。

本週,法庭開始傳喚被告方證人。

拉賈拉特南在本週二早晨就內部人交易案進行自我辯護,稱自己每週都會對數十份分析師報告進行評估審視,因此,對股票、研究以及投資戰略具有較深的認識。

帆船集團前COO裡克·舒特(Rick Schutte)作證時表示,早在政府稱拉賈拉特南染指投資高盛50億美元之前,關於如何在低迷的市場危機中以何種身份購進高盛股份的討論已經在進行。

舒特描述了2008年7月31日他跟拉賈拉特南、高盛總裁加里·科恩及其他人一起午餐的情況。

「你聽到有關內幕消息的討論了嗎?」辯方律師邁克爾·斯塔爾(Michael Starr)問舒特。

「沒有,我不認為是這樣的。」舒特回答道。他此前在高盛做了十年的計算機硬件業分析師,2004年6月加盟帆船集團。

預計案件最快可於下周結案。a


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美國證監會重獎"線人"3000萬美元 陳紹霞

來源: http://xueqiu.com/1876614331/31763486

來源:證券時報   發布時間:2014-09-24  作者:吳家明   編輯:無憂草

核心提示:美國證監會宣布為一項有關證券欺詐的成功執法行動提供關鍵原始信息的舉報人支付超過3000萬美元獎金,這是美國證監會自2011年實行證券違規舉報機制以來發放的最大一筆獎金。

如果有人握有美國上市公司可信的違規情報,除了像渾水公司一樣做空,還可以向美國證監會舉報,目前最高獎金已經超過3000萬美元,堪比中大獎。

當地時間22日,美國證監會宣布為一項有關證券欺詐的成功執法行動提供關鍵原始信息的舉報人支付超過3000萬美元獎金,這是美國證監會自2011年實行證券違規舉報機制以來發放的最大一筆獎金。

《華爾街日報》認為,涉案金額大到美國證監會能拿出3000萬美元獎金的案件,肯定是相當罕見的大案。不過,根據法律規定,美國證監會不能透露舉報人身份,也不能披露舉報人協助破獲的是哪宗案件。美國證監會發表聲明表示,這項創紀錄的獎勵釋放出強烈的政策信號,彰顯證監會對證券違規舉報機制的承諾和舉報人為執法行動帶來的價值。此外,世界各地的舉報人應該受到激勵,未來繼續向美國證監會提供違反美國證券法律的可靠信息。據悉,此次3000萬美元的獎金原本可能會更高,但舉報人在首次獲得該情報後並沒有第一時間舉報,所以美國證監會減少了獎金的數額。

為加強對證券市場違規行為的監管,更好保護投資者的利益,美國證監會近年來愈加重視對舉報違反美國證券法規的行為進行獎勵。根據美國國會2010年通過的金融監管改革法案《多德—弗蘭克華爾街改革與消費者保護法》,美國對“證券舉報人激勵和保護”條款重新進行了修訂,擴大了對違反美國證券法規行為的舉報範圍和對舉報人的獎勵額度。根據修訂後的條款,如果舉報人自願提供的原始消息使美國證監會成功采取執法行動並施以100萬美元以上的罰款,舉報人可獲得相當於收繳罰金10%至30%數額的獎金。截至目前,美國證監會共獎勵14位舉報人,其中4位來自美國境外。

美國證監會的報告還提到,在2013財年,證監會不僅收到來自全美50個州和哥倫比亞特區的舉報信息,還收到來自境外55個國家的舉報信息。其中,來自中國的舉報信息數量在所有美國境外舉報國中位列第三,僅次於英國和加拿大。
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傳京重金利誘高瑜做線人

1 : GS(14)@2016-10-20 08:05:24

■傳有秘密警察頭目接觸高瑜。



「別鬥了,沒有前途的!」據接近北京消息人士透露,北京司法局局長于泓源曾勸72歲著名北京記者高瑜「變節」,或留內地民運圈為當局卧底、或者出國,每月可獲幾十萬美元酬勞。被認為是秘密警察頭目的于,一邊勸高現實點,同時又警告她沒有後路:「我是給上面大領導打了保票的!」


或助出國 月送百萬

北京司法局局長兼黨委書記于泓源早前曾接觸高瑜,勸其不要繼續與當局作對,並建議她「秘密換個身份」。于給高兩個選擇,一是繼續留在內地做當局線人,「繼續做你的英雄,繼續罵共產黨,繼續待在原來圈子裏,我的人會以別人意想不到的方式和你接觸」;另一條路是到國外,「我們把你送到泰國,然後你肯定有辦法到美國,到時會定期找人與你聯絡」。他承諾高不論到甚麼地方都夠錢用:「每月幾十萬美元我這就能答應,太獅子大張口的標準我只能向上爭取,但錢不是問題,因為你是個大傢伙,值得花大價錢。」高瑜是獲最多國際獎項的中國記者。1989年6月3日身為北京《經濟學周報》副總編的她因同情學運被捕,關押一年多,獲釋後以獨立記者身份繼續揭露中共黑幕;1993年高因替港媒撰稿再被捕並以「洩露國家機密罪」判6年;2014年4月第三次被捕,高被指洩露中共箝制意識形態的「七不准」文件,去年11月判刑5年,因高瑜年邁患病,獲准監外執行,隨時可再收監。《蘋果》記者




來源: http://hk.apple.nextmedia.com/international/art/20161020/19806719
PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=312847

高瑜澄清沒被利誘做線人

1 : GS(14)@2016-10-22 22:28:41

「內容完全是造謠。我可以說無論是司法局長還是司法部長,無人敢跟我做如此骯髒的交易,否則我就不是高瑜了……」本報10月20日A17版刊登「傳京重金利誘高瑜做線人」一文,北京著名記者高瑜(圖)昨日除在twitter表不滿,保留追究權利,亦委託第三者(Suyutong)發表聲明稱:網傳版本的當事人絕不是高瑜本人,有關不實報道有可能使高瑜陷入危險處境。本報就有關報道對高瑜女士造成困擾,致萬分歉意。


《蘋果》致萬分歉意


本報記者獲得的消息來源實為一條微信,傳北京司法局局長兼黨委書記于泓源親自利誘民運人士,手段聳人聽聞。遭北京當局利誘的,微信已經寫明疑是姓高的著名維權律師,但是本報記者未經與高瑜女士核實,就張冠李戴,這種違背新聞職業操守和規範的錯誤發生在本報,十分遺憾,再度向高瑜女士致歉。現年72歲的高瑜,是獲最多國際獎項的中國記者。1989年6月3日身為北京《經濟學周報》副總編的她因同情學運被捕,關押一年多,獲釋後以獨立記者身份繼續揭露中共黑幕;1993年高因替港媒撰稿再被捕並以「洩露國家機密罪」判6年;2014年4月第三次被捕,高被指洩露中共箝制意識形態的「七不准」文件,去年11月判刑5年,因高瑜年邁患病,獲准監外執行。《蘋果》記者




來源: http://hk.apple.nextmedia.com/international/art/20161022/19808680
PermaLink: https://articles.zkiz.com/?id=313113

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