3月21日消息,針對有媒體報道“香港證監會及港交所近日罕有地向部分券商發信,索取透過“深港通”交易的美圖及順豐控股的事務歷史記錄,包括參與買賣的客戶資料”,港交所對此事表示不予置評,港交所負責市場監察的部門一向都有向券商索取資料,但港交所不會評論個別公司及市場監察工作。
據中國證券網報道,接近港交所的人士透露,港交所向券商索取資料查詢的著眼點在於交易規則的執行,如是否有錯單交易等;而香港證監會則是從法例及從業人員的專業操守調查,看是否存在操縱市場的行為。
20日美圖股價劇烈波動,震幅超過40%,資深市場人士指出,美圖近日並未發布影響股價的重大事項,股價如此波動確實會引來監管部門的關註。
值得註意的是,在香港,證券市場的日常監管主要由香港證監會及香港交易所來負責,其中香港交易所負責監管上市公司是否遵守《上市規則》,以及券商是否遵守《交易規則》。涉及投資者的監管則由香港證監會負責,香港交易所沒有調取、查看投資者交易資料的權限。
對於有報道稱“香港證監會很少向券商索取事務歷史記錄,索取‘深港通’記錄更是罕見,相信香港證監會、聯交所或應內地要求索取資料”,有資深券商人士指出,滬港通和深港通奉行“本地原則為本,主場規則優先”,滬、深、港三地交易所各自監管各自市場,美圖作為香港市場的股票,即使其股價異動是失當行為引致,香港監管當局要調查,也是香港監管當局請求內地相關部門調取內地的港股通交易信息。
證券私募基金信用信息報告正式上線。
從5月7日起,中國證券投資基金業協會(以下簡稱“中基協”)向會員正式開放信用報告平臺,私募證券投資基金管理人會員可通過協會資產管理業務綜合報送平臺按季度自行查閱本會員的信用報告。
據悉,中基協為每個私募基金管理人定期提供一份信用報告。協會不是給管理人評級,而是根據客觀的數據讓每個公司看到自己各個指標在行業所處的位置。
“投資者從現在起,可以要求私募基金金管理人提供報告作為投資決策分析使用。”中基協相關人士表示。
中基協表示,推出該信用報告主要出於兩方面考慮:一是目前投資者很難真正了解基金管理和基金運作;二是投資者風險自負,收益自享,必須了解基金管理人和基金運作情況。綜上考慮,協會要做好投資者教育、培育更多合格投資者,就要在信息披露基礎上,為投資者提供可以幫助辨別和決策的信息與工具。
關於信用報告功能未來發展方向,目前面向私募證券類會員機構的信用報告制度已正式實施,該報告制度從合規性、穩定度、專業度和透明度四個維度全面記錄和評價會員信用水平,推動會員機構憑自身商業信用決定自我發展,實現行業優勝劣汰,激發行業發展活力。同時,面向私募股權和創投會員的信用報告尚處於制作階段。
此外,針對服務機構,協會還將按照資源投入、合規風控、科技建設、生態培育四大維度,建立服務機構全生命周期評估體系,引導服務機構、托管機構全面參與私募基金行業生態建設,培養私募管理人專業化經營,促進私募基金行業穩定健康發展。
今年1月12日,為貫徹國家信用建設戰略部署,建立健全私募基金管理人會員信用檔案和信用報告制度,構建私募基金行業信用積累的基礎體系。協會正式發布《私募證券投資基金管理人會員信用信息報告工作規則(試行)》,從合規性、穩定度、專業度和透明度四個維度全面記錄私募證券投資基金管理人會員信用水平。