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范爾霖接受股票後的故事 陸一良心說股事

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1986年11月10日至13日,中國人民銀行在北京舉行了中美金融市場研討會,當時大陸最活躍的報紙《世界經濟導報》用「華爾街大亨將『金融市場』帶到人民大會堂」①這樣的標題來形容這次史無前例的高規格會議。

  美國《時代》雜誌駐北京的首席記者吉米(JaimeA.FlorCruz)在當時撰寫的一篇新聞稿《中國初出茅廬的股票市場向美國內行取經》的報導中寫道——

  「上週在北京召開了一個不尋常的研討會。會上,有20個身著細條子服裝的最高水平的美國證券商人、銀行家和律師,向200多個穿毛式制服的中國銀行業和金融官員,解釋了難以理解的美國西部股票貸方市場基礎知識。中共政治局委員、中國人民銀行行長陳慕華在會上說:『我們要學習和吸收其他國家有用的經驗!』」

  這批美國來賓中就有紐約證券交易所董事長約翰·范爾霖(JohnJ.Phelan,Jr.)。會後,鄧小平在11月14日會見參會的紐約證交所董事長約翰·范爾霖,並同他作了長時間的談話。在會見時范爾霖向鄧小平贈送了紐約證券交易所的證章,鄧小平回贈給他的是一張中國公司的股票。
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  在會見之前準備回贈的禮物時,中國人民銀行從瀋陽、廣州等各地找來十幾張股票,但發現大多數股票都缺少部分必備要素、不符合國際通行標準樣式。於是時任中國人民銀行行長陳慕華就打電話給上海分行行長李祥瑞,要上海送股票進京。上海選送了最早發行的一張面值50元的「小飛樂」股票,被專程送往北京。由於

  「小飛樂」股票票樣上各項要素齊全,又是由上海印鈔廠印製的,陳慕華行長看到這張股票很滿意,便正式決定用它作為回贈的禮物。因此,鄧小平回贈給范爾霖的就是這張「小飛樂」的股票。

  就這樣,范爾霖成為第一位擁有中國股票的美國金融家,從而享有了上海飛樂音響公司這家社會主義企業的股份權。這也是中國當時中央最高層第一次用具體的行動肯定了企業發行股票這件事的正當性。

  在鄧小平接見范爾霖之後,因為那張「小飛樂」股票,還發生了一場非常有趣的後續故事,成為中國證券市場20年發展史中一個著名的花絮。當年上海方面在選送這份禮物時,為表示這張股票的正規和真實有效,特地在股東欄裡填上了時任中國人民銀行上海分行副行長周芝石的名字。當時范爾霖接過股票,眼睛一亮,異常高興。他畢竟是證券業的行家,細細看了兩眼後就提出了問題:「這股票上面是誰的名字?」

  「周芝石。」翻譯告訴他。「噢?我的股票不能用別人的名字,我要到上海去過戶。」范爾霖令人措手不及地說,又自我滿意地搓搓手:「That'sagoodidea(這是個好主意)!」於是,會議結束後,約翰·范爾霖就帶領一批隨行人員和美國記者乘飛機飛往上海。約翰·范爾霖一行飛抵上海,住進了錦江飯店,正好是週末。他的隨行人員對上海接待方面提出:「要用警車開道。」上海方面為難了。因為本來不想把事情搞大,就說:「這沒有先例。一般只有國家元首、總統來訪,我們才用警車開道。」隨行人員說:「我們董事長是美國經濟界的里根!在美國他比任何政府官員都重要。」

  由於美國人的堅持,上海的接待人員便找了一個下台階的妥協方法:由約翰·范爾霖自己出錢,自費僱用上海市公安局的警車開道,這樣不破先例。

  「多少錢?」

  「2000美元。」

  「OK!沒問題。」隨行人員爽快地說。

  當時,有一些上海接待人員真看不透:這個美國佬憑什麼花2000美元雇警車,去辦一張50元人民幣的股票的過戶手續呢?

  第二天下午1點,約翰·范爾霖一行由中國人民銀行上海市分行行長李祥瑞陪同,在警車引導下威風凜凜地駛到靜安寺附近的中國工商銀行上海信託投資公司靜安證券業務部。

  坐落於南京西路1806號的靜安證券業務部,在兩個月前的9月26日開業之前還是一爿一開間的小理髮店。范爾霖在靜安業務部經理黃貴顯的迎接下走進營業廳,他一面按規矩將那張「小飛樂」股票交給櫃檯內的工作人員過戶,一面在10來個平方米的營業廳裡來回走動,饒有興趣地仔仔細細看了看。他問等候在裡面的靜安業務部副經理胡瑞荃:「你們是如何發行股票的?怎樣過戶?」胡瑞荃一一回答,作為主人還赧然地說了一句:「我們這個地方太小了。」誰知范爾霖毫不在意:「沒關係,我看挺不錯了。我們美國開始股票交易是在路邊的梧桐樹下進行的,連房子都沒有。」工作人員將改成約翰·范爾霖英文名字、並蓋上印鑑的股票以及新開的股東卡遞給他,並免收了當時1元錢的過戶手續費,作為「友好服務」。范爾霖看了看,滿意地收下了,他在櫃檯邊同李祥瑞、黃貴顯一起合了影,然後走了。誰也沒有想到的是,這件事在20多年後卻在日期上出現了兩種說法。原來筆者根據所掌握的歷史資料考證,范爾霖到上海過戶的日期應該是11月16日,因為「中美金融市場研討會」是在11月10—13日舉行、鄧小平接見是在11月14日,他15日到上海、16日去過戶,這個日期應該是順理成章的。筆者在自己有關中國股市歷史的著作裡採用的也是這個日期。但是,2010年在籌備「中國資本市場20週年成就展」的過程中,筆者從申銀證券公司早年出版的資料中發現,說范爾霖是在11月23日星期天,到靜安證券業務部辦理過戶手續的。當時筆者僅以「靜安證券業務部是申銀證券公司的前身,申銀公司早年的歷史記載應該相對更接近事實」這樣的簡單推理,就在展板上將范爾霖過戶的日期改為11月23日。

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  展覽結束,回上海以後,筆者腦海裡一直不停地琢磨這個日期的出入。當存放於紐交所的小飛樂股票和股東卡年的11月16日和23日同樣是週日,這兩個日期在各種回憶記載中都有出現。

  最後,筆者終於通過其他渠道從紐交所存檔的資料中翻拍到當年這幾樣文物的照片。儘管並不十分清晰,但還是可以看出來:一張「小飛樂」股票、上面「股東」一欄寫著周芝石的名字;一張是印製在股票反面的過戶記錄單,其中「讓股人」一欄寫著是周芝石、蓋著李祥瑞的印鑑(應該是陪同的李行長代為簽章的),「受股人」一欄寫著是約翰·范爾霖的英文全名JohnJ.Phelan,Jr.;還有一張是飛樂音響公司股東卡、上面股東一欄同樣寫著約翰·范爾霖的英文全名。而股東卡發證日期和過戶記錄單上的轉讓日期,明確地寫著「86.11.16」。

  這樣,存疑在筆者心中好幾個月的謎底終於在實證面前揭曉。

  寫到這裡時,上海證交所已經決定開始籌備本所的博物館。這樣的話,也許我們上海證交所博物館的海外藏品,第一件就應該是來自於紐交所的那幾張珍貴的歷史文物的高仿真複製件?或者在我們博物館建成時,應該和紐交所協商,借用這幾件文物的原件回中國展陳?——這真是一個令人期待的設想,但願紐交所的同行聽到這個建議也會像范爾霖當年那樣來一句——「That'sagoodidea!」
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