涉駿威私有化期間 無披露增持 證監罕有譴責鄧普頓
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GS(14)@2010-12-15 23:12:42http://hk.apple.nextmedia.com/te ... 307&art_id=14767274
【本報訊】有「新興市場之父」之稱的麥樸思，其出任主席的鄧普頓資產管理有限公司罕有被香港證監會公開譴責，指鄧普頓作為駿威汽車的主要股東，在駿威私有化期間進行股份交易，但並無披露，違反《公司收購及合併守則》。 記者：尹彥超
證監指出，今年 1月 26日至 4月 15日期間，鄧普頓執行了 6439項駿威股份的交易，使其於駿威的持股量由 13.96%增至 15.47%，但沒有按照收購守則規定，就這些交易作公開披露。鄧普頓承認違反守則，已就有關違規行為致歉，並同意接受證監對其採取的紀律處分。
違反收購合併守則
廣汽集團（ 2238）今年 1月 22日聯同子公司駿威發出公告，指廣汽已向港交所（ 388）提交上市申請，廣汽將以新上市Ｈ股向駿威股東換取所持股份，然後將廣汽 H股以介紹形式上市。雖然廣汽於 5月 19日才公佈私有化細節，建議以每股駿威換取 0.37861股廣汽，但根據收購守則，駿威私有化的要約期是由最初公佈建議的 1月 22日起計。
據證監資料，鄧普頓於 1月 22日持有 13.96%駿威股權，按收購守則，持有超過 5%股權便屬駿威的聯繫人，須公開披露其於要約期內就駿威股份所進行的交易。若鄧普頓根據收購守則作出披露，合共 6439項交易應於 1月 26日至 4月 16日止 34天期間內予以披露；而每項交易的成交價應於有關交易日的下一個營業日作公開披露。
資料顯示，鄧普頓於 1月 27日至 3月 22日間，透過港交所披露 4項駿威股份交易，但並無在證監會收購合併項目中披露。
鄧普頓：無心之失
證監引述鄧普頓承認，沒有披露是無心之失，亦非出於故意，但仍屬嚴重疏忽，該公司指出，在進行全球性的基金及顧問服務賬戶管理的業務過程中，是為其客戶的投資利益而購入股份，並非為了取得駿威的控制權。
鄧普頓表示，在獲悉違規情況後已採取多項措施，確保日後遵從收購守則，包括為人員提供適當持續的培訓，以監察其持股量是否需要申報；另委聘律師，以識別其所投資的任何上市公司是否已根據收購守則發表公告；指示鄧普頓的內部交易及合規團隊，每日監察其持股份進行的買賣活動及公司公告，以了解是否需要作出申報。