高氏兄弟證券孫景山釘牌4年
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GS(14)@2015-12-24 02:14:05http://www.mpfinance.com/htm/finance/20151223/news/ec_eci1.htm
【明報專訊】證監會昨日宣布，由於前高氏兄弟證券客戶主任孫景山，因未有執行適當的開戶及「認識你的客戶(Know your customer)」程序、訛稱曾為開戶見證、利用他人帳戶進行個人交易、容許其妻子在未獲授權下操作他人帳戶，違反《操守準則》，故決定禁止其重投業界4年。
證監會稱，孫景山於2003年至2014年任職高氏兄弟證券期間，未有就替其母親、姨母及其妻子的表弟開戶時，執行適當程序，更將開戶事宜交由其非高氏兄弟證券員工的妻子處理，同時訛稱曾見證其母親在開戶文件的簽署，及就風險披露聲明解釋。
曾透過妻子表弟帳戶進行個人交易
此外，證監會稱，孫景山被發現隱瞞透過妻子表弟的帳戶，進行個人交易，亦沒有向高氏兄弟證券披露其於帳戶內的實際權益，違反了高氏兄弟證券的僱員買賣股票守則。
同時，證監會更指出孫景山容許其妻子在未獲授權下，操作他人帳戶，因此裁定孫景山多項做法構成不誠實行為，違反《操守準則》，故決定禁止其重投業界4年。