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紐交所對Twitter進行「模擬IPO測試」

http://wallstreetcn.com/node/61266

為了使Twitter的IPO交易萬無一失,紐約證券交易所於美國時間本週六對交易系統進行了模擬IPO測試,以免出現去年導致Facebook上市首日被迫推遲股票交易時的類似故障。

測試內容主要分為兩部分:一是檢測系統是否能順利應對IPO時可能產生的大量信息;二是保證系統可以在IPO當日可以迅速並準確的將投資者的訂單成交信息反饋給投資者。

紐交所發言人當日表示:

今天上午的測試非常成功,我們感謝所有參加本此測試的機構,在Twitter的IPO一事上我們做好了合理的安排,我們將與所有業內人士一同努力保證Twitter的IPO能夠圓滿進行。

此前,Facebook在2012年5月18日IPO上市,當時納斯達克的技術故障導致做市商在長達四個小時的時間裡陷入混亂狀況,不知道自己進行的相關交易是否已經成功。今年早些時候,納斯達克OMX集團已經同意支付1000萬美元,就與這項交易有關的指控與美國證券交易委員會達成了和解,這一金額創下該委員會對證券交易所進行罰款的最高水平。

除了這筆罰款以外,納斯達克OMX集團還已經向相關的受損投資者支付了賠償金。

而這並非納斯達克唯一的故障記錄。今年8月份,納斯達克的SIP(證券信息處理器)發生了故障,導致該交易所的股票交易活動被迫中斷三個小時;隨後,9月初SIP系統再次出現問題,令少數公司受到波及,但此次故障僅持續了6分鐘,並未對股票交易活動造成影響。

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上期所對3起交易立案調查

《第一財經日報》記者從上海期貨交易所(以下簡稱上期所)獲悉,上期所7月份共對6起造成價格異常波動的交易行為進行排查,對其中3起涉嫌違規交易的行為進行立案調查。

此外,上期所7月份共處理異常交易行為137起,其中,自成交超限40起,頻繁報撤單超限87起,大額報撤單超限8起,實際控制關系賬戶組合並持倉超限2起。上期所對其中達到異常交易處理標準的7名客戶進行了全市場通告並采取了限制開倉的監管措施。

上期所相關負責人表示,將根據有關法規持續對違法違規行為進行查處,切實強化風險防範,加強一線監管,規範期貨交易行為,保障期貨市場參與者的合法權益。

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上期所對螺紋鋼品種實施交易限額制度

上期所11月28日發布公告稱,自2016年11月29日(11月28日晚連續交易時段)起,非期貨公司會員或者客戶在螺紋鋼RB1701合約和RB1705合約日內開倉交易的最大數量分別為8000手(此前為10000手)。

 

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上期所對鋅鉛品種實施交易限額制度

上期所11月30日發布公告稱,自2016年12月1日(11月30日晚連續交易時段)起,非期貨公司會員或者客戶在鋅ZN1701合約和ZN1702合約日內開倉交易的最大數量分別為1500手,在鉛PB1701合約和PB1702合約日內開倉交易的最大數量分別為1000手。

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上期所對熱軋卷板品種實施交易限額制度

根據《上海期貨交易所風險控制管理辦法》中有關交易限額的規定,經研究決定,自2016年12月12日(12月9日晚連續交易時段)起,非期貨公司會員或者客戶在熱軋卷板HC1705合約日內開倉交易的最大數量為2000手。日內開倉交易的最大數量是指非期貨公司會員或者客戶在某一交易日某一合約上的買開倉報單數量與賣開倉報單數量之和。套期保值交易的開倉數量不受此限制。

實際控制關系賬戶組日內開倉交易的最大數量參考單個客戶執行,對違反上述規定的實際控制關系賬戶組,交易所將從下一交易日起,對其采取限制開倉三個交易日的監管措施。情節嚴重的,按《上海期貨交易所違規處理辦法》處理。交易所可根據市場情況對交易限額進行調整。

另外,自2016年12月13日起,熱軋卷板1705合約日內平今倉交易手續費調整為成交金額的萬分之三。

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中金所對興業期貨采取監管措施 責令處分有關人員

據中金所30日消息,近日,為認真貫徹落實證監會“依法、從嚴、全面”的監管要求,堅決維護市場秩序,督促會員合規經營,中國金融期貨交易所(以下簡稱“中金所”)對出現內部管理不善的興業期貨有限公司(以下簡稱“興業期貨”)采取了監管措施。

經調查,2017年3月17日9:30,由於興業期貨內部管理不善、業務操作失誤、應急處置不當,該公司錯誤對其資管產品以漲停價格進行了大額買平交易,導致中證500股指期貨IC1706合約價格出現瞬間大幅波動。根據有關業務規則,中金所當天對興業期貨進行了現場檢查,並及時采取了口頭警示、約見談話、限期說明情況、責令整改等措施。在此基礎上,根據最新調查情況,中金所還對興業期貨采取了書面警示、責令處分有關人員等監管措施。

中金所有關負責人表示,期貨公司應增強會員責任意識,健全風險控制和內部管理制度,完善業務操作流程,並提高對突發事件的敏感性和應急處置能力,提升從業人員業務和風險管理水平。今後,中金所也將持續加強金融期貨市場監管,切實保障投資者利益,努力維護市場健康穩定發展。

 

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