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證監會:擬對雅百特罰款60萬 對各類違法行為保持高壓態勢

證監會5月12日召開例行發布會,證監會新聞發言人張曉軍表示,證監會擬對雅百特、山東墨龍作出行政處罰。張曉軍強調,信息披露是上市公司的法定義務,不得踐踏法律紅線。

證監會擬對山東墨龍、雅百特作出行政處罰

證監會新聞發言人張曉軍通報,山東墨龍自2015年以來,通過虛增售價,少結轉成本等手法,虛增凈利潤,將2015年、2016年一季報、半年報、三季報凈利潤由虧損披露為盈利。上述行為構成信披違法。證監會擬對山東墨龍處以60萬元罰款,同時擬對有關責任人員進行處罰。

山東墨龍董事長、實際控制人張恩榮、總經理張雲三父子二人在內幕信息敏感期內減持山東墨龍,構成內幕交易行為。證監會擬對二人分別處以沒收違法所得,並處以3倍罰款。

雅百特2015年至2016年9月累計虛增營業收入約5.8億元,虛增利潤近2.6億元。證監會擬對雅百特處以60萬元罰款,擬對其直接負責的主管人員頂格處罰,同時對主要負責人員采取終身市場禁入以及3至5年不等的證券市場禁入。

證監會對慧球科技等7宗行政違法案件作出行政處罰

張曉軍表示,日前,經召開聽證會充分聽取當事人陳述申辯意見,證監會對慧球科技發布“1001項議案”等7宗慧球科技、匹凸匹信息違法違規案作出行政處罰及市場禁入決定,共計對慧球科技處以240萬元罰款,對匹凸匹處以180萬元罰款。

鮮言、顧國平等15名當事人受到處罰,其中對鮮言共計處以420萬元罰款,對顧國平共計處以180萬元罰款。顧國平等6名當事人被采取市場禁入措施,其中4人為終身市場禁入。鮮言此前因操縱匹凸匹股價案,已被證監會采取終身市場禁入措施。

證監會將防控金融風險、維護國家金融安全擺在更突出位置。對各類違法行為保持高壓態勢,促進資本市場平穩健康發展。

證監會通報今年專項執法行動第一批案件查辦進展

張曉軍表示,日前已對山東墨龍、雅百特相關當事人作出行政處罰事先告知,這是證監會今年專項執法行動第一批案件中首批進入處罰告知程序的案件。第一批案件涉案主體違法手段多樣,違法類型交織,有的為了實現重組上市時的業績承諾、虛構承攬境外工程項目進行財務造假;有的為了避免多年連續虧損觸發退市條件,提前確認收入,將虧損虛構為盈利;有的為了完成所謂的業績承諾,避免處罰股份註銷條件,人為調節利潤。

目前,一起案件因涉嫌犯罪已經移送公安機關,2起案件進入審理程序,其他案件已經完成現場調查,陸續移送審理。

證監會:信息披露是上市公司的法定義務 不得踐踏法律紅線

證監會強調,信息披露是上市公司的法定義務。披露內容、披露渠道必須嚴格按照法律要求。任何上市公司不得踐踏法律紅線,無視法律規定,將與公司經營活動無關事項作為公司公告予以披露。上市公司董監高管理人員務必勤勉盡責,確保上市公司依法依規做好信息披露工作,保證上市公司信息披露的真實、準確、完整。

證監會對於任何觸碰監管紅線,挑戰法律底線,損害投資者利益的以身試法者,都將堅決貫徹依法、全面、從嚴監管要求,“零容忍”堅決打擊,還市場一片藍天。

證監會表示,上市公司實際控制人情況是投資者判斷公司資本機構是否穩定,是否具有持續發展能力的重要因素。上市公司必須及時、準確、詳盡地披露實際控制人的變更情況,切實保障投資者知情權,維護中小投資者合法權益。

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