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北京證監局：和訊信息證券投資業務違規，責令暫停新增客戶

北京證監局公布《關於對和訊信息科技有限公司采取責令暫停新增客戶措施的決定》。和訊信息“投顧誌”平臺在開展證券投資咨詢業務中，存在違規行為，被責令改正並暫停新增證券投資咨詢業務客戶6個月。

文件顯示，和訊信息“投顧誌”平臺在開展證券投資咨詢業務中，存在以下違規行為：一是平臺允許部分不具備證券投資咨詢執業資格、未在中國證券業協會註冊登記為證券投資顧問的人員發布免費文章、觀點；二是平臺與開展免費服務的入駐機構或個人未簽訂合作協議；三是平臺對發布的免費文章、觀點等不進行審核，向和訊網首頁推廣傳播個別文章時未進行嚴格審核；四是未要求客戶簽收確認風險揭示書。

上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》（以下簡稱《暫行規定》）第八、九、十、十三、三十條的規定。按照《暫行規定》第三十三條的規定，北京證監局責令和訊信息改正，暫停新增證券投資咨詢業務客戶6個月。

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