證監會譴責翔健証券有限公司並處以罰款
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GS(14)@2011-01-08 15:23:19http://www.sfc.hk/sfcPressReleas ... Servlet?docno=11PR1
證監會譴責翔健証券有限公司並處以罰款
證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責翔健証券有限公司（翔健証券）違反《證券及期貨（財政資源）規則》，並罰款450,000元（註1）。
證監會發現，翔健証券在2010年4月29日至5月5日期間，曾經有五個營業日出現速動資金不足的情況。翔健証券速動資金不足，是因為該公司在這段期間同時提取了兩筆銀行貸款，從而向在兩宗首次公開招股中認購新股的兩名大股東批出保證金融資。翔健証券在2010年5月10日察覺速動資金不足，並向證監會匯報此事。
證監會釐定罰則時，已考慮到以下因素︰
[ul][li]翔健証券並無遭受紀律處分的紀錄；及[/li][/ul][ul][li]翔健証券與證監會合作，就有關紀律處分事宜達成解決方案，有助節省時間及資源。[/li][/ul]
完
備註：
1. 翔健証券根據《證券及期貨條例》獲發牌經營第1類（證券交易）受規管活動的業務。
2 :
GS(14)@2011-01-08 15:25:18Webb:
The SFC doesn't say who the two substantial shareholders are though. The SFC approves all shareholders of 10% or more in a licensee, but does not publish the list.
證監會並無提及這兩個大股東是誰。證監會對持股超過10%的股東作出審核，但並無提供名單予公眾參閱。