黃世禮向無牌人士支付酬金以進行受規管活動被暫時吊銷牌照
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GS(14)@2011-08-06 15:20:10http://www.sfc.hk/sfcPressReleas ... ervlet?docno=11PR89
證券及期貨事務監察委員會（證監會）由2011年8月4日起暫時吊銷黃世禮（男）的牌照，直至2011年 12月3日止，為期四個月（註1）。
證監會的調查發現，在 2005年2月至2008年9月期間，黃與一名無牌人士協議，由該無牌人士執行受規管職能並向其支付酬金。證監會遂對黃作出上述紀律處分（註2）。
在上述期間，黃通過該無牌人士的介紹成為若干客戶的客戶主任。該無牌人士為這些客戶提供交易服務，黃將有關交易所產生的大部分佣金付予該無牌人士。
鑑於黃表現合作，並對其失當行為表示悔意，因此證監會將吊銷牌照的期限縮短兩個月。
完
備註：
1. 黃根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1類（證券交易）受規管活動，隸屬中信証券經紀（香港）有限公司。
2. 該無牌人士被裁定未獲證監會發牌而進行與證券交易有關的業務，違反了《證券及期貨條例》第114條。詳情請參閱證監會2010年11月25日的新聞稿。