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基金大佬從業考試有“免死金牌”? 協會:系分層次差異化管理

經過三年多的市場監管,中國基金行業的規範正在逐步建立起來。從基金備案、到從業人員資格考試,無論是陽光私募、PE還是創投,都不得不提升綜合實力,接受證監會和協會的監管。

中國證券投資者基金業協會(下稱“協會”)自2015年7月開始組織基金從業資格考試,首場考試之後爭論四起。其中市場關註的焦點主要在三個方面,一是考試合法性,二是考試公正性,三是考試公平性。

從業資格“分層”

今年5月,一份協會發出的資格認定通知引發市場熱議,通知稱經協會研究決定,認定趙令歡、梁信軍、熊曉鴿、徐小平等24人具備基金從業資格。

一邊是考試不過怒離考場的基金考生,一邊是“大佬”不用考試直接通過,懸殊的結果讓業界吵翻了天。不過,據協會方面向《第一財經日報》記者介紹,基金大佬有“免死金牌”實際上是對從業資格認定的誤解。

2016年2月5日,協會發布《關於進一步規範私募基金管理人登記若幹事項的公告》(下稱《公告》)。結合私募行業實際,協會決定對已在行業工作多年、並具有資深經理的私募基金管理人高管人員進行差異化管理,除考試之外,還可以通過其他方式獲得從業資格。

第一,符合一定條件的可以通過“資格認定”獲取資格。據協會介紹,自今年5月啟動資格認定以來,共有92人通過此方式獲取了資格。

第二,符合最近三年從事投資管理相關業務、且管理資產年均規模1000萬以上的,或已經通過證券從業資格、期貨從業資格、銀行從業資格、CFA等金融相關資格考試,或取得註冊會計師資格、法律職業資格、資產評估資格,或在上市公司擔任董監高的人員,可以免考一門,只考科目一道德規範即可。

協會副會長鐘容薩告訴《第一財經日報》記者,通過資格認定的方式獲取基金從業資格,並沒有大家想象的那麽容易。不但高管本人需要很高的資質、提交很多證明材料,還需要推薦人具有很高資質。

事實上協會在今年5月發布的《私募基金登記備案相關問題解答(九)(十一)》中有明確說明,能夠申請認定的高管只有4類。

一是從事私募股權投資(含創業投資)6年及以上,且參與並成功退出至少兩個項目;二是擔任過上市公司或實收資本不低於10億元人民幣的大中型企業高級管理人員,且從業12年及以上;三是從事經濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員;四是在大專院校、研究機構從事經濟、金融等相關專業教學研究12年及以上,並獲得教授或研究員職稱的。

另外,還需要向協會提交個人資格認定申請書、個人基本情況登記表以及相關證明材料。材料也並不簡單,比如需要提交“參與項目成功退出證明和兩份行業知名人士署名的推薦信,推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式”等等。

之後還需要經歷資格認定委員會的投票表決。該委員會由協會理事、監事及私募基金相關專業委員會委員構成。每次從上述委員中隨機抽取七人組成認定小組,小組成員對申請資格認定的人員以簡單多數原則表決。同時,參與資格認定的表決人、推薦人及資格認定結果向社會公示。

31萬人參加統考

鐘容薩表示,資格認定是結合實際情況作出的調整,考試仍是主流。2016年4月全國統考,共有31.3萬人參考考試,達到歷史峰值,其中私募基金行業人員報考近8萬人。

隨著監管層對基金行業的規範提升,從業資格考試也幾經變化。《證券投資基金法》明確規定基金從業人員應當具備基金從業資格;《證券投資基金銷售管理辦法》規定商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構等申請基金銷售業務資格的條件之一是取得基金從業資格的人員達到法定人數。

自2003年起,基金從業資格作為證券從業資格體系的一部分,一直由中國證券業協會組織相關考試及資格管理工作。2012年6月,中國證券投資基金業協會成立,協會開始制定行業職業標準和業務規範,組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓。

2015年1月財政部、發改委正式發文批準基金從業資格考試項目立項。自2015年7月起,基金從業資格考試正式從中國證券業協會移交到中國證券投資基金業協會,作為基金行業的入門考試。

基金從業資格考試2015年9月重新啟動,至今年9月底已舉辦覆蓋48個城市的全國統考4次,預約試考試6次,周考6次,累計報名人數達116萬人,報考科次205余萬,參考人員包括公募基金、私募基金(證券、PE、VC)、銀行渠道基金銷售人員、第三方基金銷售機構人員、券商保險期貨人員以及在校學生等,考試平均通過率約50%。

作為一項行業“入門考試”,考生最關註的當然是如何通過。鐘容薩表示,協會不組織培訓,也不授權考試機構組織培訓,考生可以參考協會組織專家編寫的教材,同時要著重參考協會公布的考試大綱,這就相當於“劃重點”。

在組織考試方面,一方面將擴大考試範圍,增加“預約考試”考點,從4個城市擴大到18個城市;二是增加考試頻次,自今年6月推出針對高級管理人員舉辦的每周預約式考試。

作為國家級考試,基金從業考試在考試紀律方面監管嚴格。截至2016年9月底,已經懲處基金從業資格考試違紀人員737人,處罰措施包括禁考、通報單位、通告批評、計入誠信檔案等。同時,基金考試處罰信息與證券、期貨考試共享,禁考期內,考生也將無法參加證券、期貨從業資格考試。

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