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新三板發布辦法給券商表現打分 倒數十名向證監會通報

來源: http://www.yicai.com/news/2016/01/4746040.html

新三板發布辦法給券商表現打分 倒數十名向證監會通報

一財網 周宏達 2016-01-29 18:35:00

股轉系統發布了評價主辦券商表現的辦法,主辦券商將被分為四檔,在制度上受到差異化對待。

周五下午,全國股轉系統(俗稱“新三板”)發布了評價主辦券商表現的辦法,主辦券商將被分為四檔,在制度上受到差異化對待。辦法將於今年4月1日開始實施。

股轉公司表示,主辦券商執業過程中出現大量雖未違反規則、但表現為執業質量低下的行為,反映出主辦券商管理層合規意識薄弱、從業人員經驗不足、執業態度不嚴謹等問題。因此有必要采取執業質量評價制度,切實提高主辦券商整體執業水平,促進市場健康發展。

這是股轉公司本周以來第三次發聲,體現了在掛牌公司數量繼續快速增長、分層來臨之時,監管收緊成為未來的趨勢。

股轉公司表示,和自律監管措施相比,執業質量評價制度屬於更為溫和、覆蓋面更廣的監管手段。該制度通過量化主辦券商在推薦、督導和交易等方面的表現,對券商進行排名並分為四檔。

倒數十名的主辦券商並將需要提交書面說明,並被通報到證監會。排名靠前的券商將在新業務或新產品的試點中享有優先權,接受檢查的頻率也會更低。不同檔次的券商將得到差異化制度安排。

去年12月,股轉系統綜合事務部總監賈忠磊在第一財經新三板峰會上表示,股轉將推動建立具有新三板市場特點的證券業務體系,包括完善符合券商的工作指引,制定券商執業管理辦法,以及建立做市商的綜合評價機制,實現市場化的激勵約束機制。

一家華南券商研究部的人士告訴《第一財經日報》,“對主辦券商的表現,企業沒有一個共同的評價標準,這方面市場需求很大。辦法對券商有扣分有加分,能夠大概評價一個券商的作為,作為官方的評價標準對市場很有意義。”

目前,許多掛牌企業對券商表現評論不一。主辦券商是股轉公司實行市場監管和完善服務的抓手,但去年以來,券商的後續服務尤其是融資服務被企業詬病較多,不少企業都表示希望更換主辦券商。

前述人士表示,辦法能否有效改變現狀還需要看到時候落實的情況。股轉公司在對執業質量評價辦法的解答中稱,辦法本著“簡單起步”的原則,目前主要針對過去發生較多的質量低下行為,未來將根據監管實踐,不定期對執業質量負面行為具體內容進行調整,並向市場公布。

編輯:彭潔雲

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